投资者教育宣传活动总结（19篇）

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篇一：投资者教育宣传活动总结

　　证券公司积极回报投资者宣传活动总结

　　证券公司积极回报投资者宣传活动总结

　　为响应证券业协会组织开展的“积极回报投资者”宣传活动，贯彻公司《关于深化开展“积极回报投资者”主题宣传活动的工作方案》精神。营业部积极部署相关工作，责任到人，落实到人。

　　一、完善组织保障、树立工作目的

　　为确切落实活动精神，进步影响力，营业部成立了以汲扬同志为组长，纪曼同志详细负责的工作小组。工作小组首先确立了本次活动的工作目的：树立主动效劳投资者的责任意识，围绕“积极回报投资者”活动的主题，结合实际，以投资者理性教育为主线，以效劳和保护中小投资者为主旨，对新出台的政策、法规和上市公司分红、退市等投资者关注的热点问题，通过丰富多彩的教育宣传活动、使投资者充分体会到中国证券行业的进步和开展，在提振市场信心的同时持续营造理性投资、价值投资、长期投资的市场气氛。

　　二、开展投资者宣传教育活动

　　为贯彻落实活动精神、普及投资者对于中国证券行业进步和开展的认识，营业部开展了形式各异的投资者教育宣传活动。在投资者教育园地举办专题展示，并结合投资者教育的阶段性目的，在周日下午的投资者交流会上和投资者学习并交流“积极回报投资者”主题活动的精神，进一步增强投资者的风险防范意识。

　　三、专题户外宣传

　　为充分宣传活动的精神，扩大活动的积极影响，营业部于2022年10月9日组织了户外宣传活动，组织印制了横幅、宣传折页，向营业部周边地区投放。市场部同事还利用自身的优势在周边小区，银行进展宣传，营业部跑马屏也进展不连续的滚动宣传。

　　通过对本次积极回报投资者活动的学习，使员工强化了主动效劳投资者的责任意识，对投资者而言也树立了理性投资的市场概念，保护了投资者合法权益，对促进资本市场稳定安康开展具有深远的影响。同时，也为我部2022年投资者教育工作留下了重要的一笔。

篇二：投资者教育宣传活动总结

　　投资者教育工作总结参考

　　投资者教育工作总结参考附件1：投资者教育工作总结参考提纲一、投资者教育工作年度总体情况（一）组织、制度及经费保障。介绍本单位投资者教育工作组织领导体制、

　　工作机制、制度建设情况。对于组织领导体制，如有分支机构，可从总部和分支机构两个层面加以介绍。在制度建设方面，可以介绍本单位的投资者教育工作规范和内部检查、考核与奖惩办法等。在经费投入方面，介绍本单位20**年投入总额、使用情况及20**年预算等。

　　（二）投资者教育与日常业务相结合的情况。包括工作计划、人员安排，在开户、交易等环节开展投资者教育的情况，与客户适当性管理的相结合的情况，以及投资者园地、网站投资者教育专栏建设情况等。

　　（三）投教专项活动开展情况，如举办讲座、培训班、集中式宣传咨询活动等。要给出活动的时间、地点、内容、次数、规模、受众人数等具体数据。

　　（四）与新闻媒体合作进行投教工作情况，如与报刊、电视台、电台、网站等传媒合作，设立投资者教育专栏，制作、播出投资者教育专题节目等。

　　（五）营销、客服人员培训情况。（六）20**至20**年三年客户投诉处理情况，包括客户投诉的主要内容与类别、处理机制及难点问题等。二、经验与特色本单位投教工作的经验与体会，尤其是在投资者教育方式、方法、内容等方面的创新。投资者教育工作效果评估等。三、存在的问题四、20**年工作安排五、对中国证券业协会投资者教育工作的建议扩展阅读：20**年投资者教育工作总结20**年投资者教育工作总结报告投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努

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　　力。今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。

　　一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《20**年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。二、充分做好风险揭示工作。今年以来我们建立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险揭示书签认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。对权证投资者安排专人密切关注，对即将到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风险。在网上交易、电话委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标语，在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过程中，做到“风险揭示工作无小事”，把风险揭示工作落实到位。三、进一步做好投资者园地建设。今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。四、提升自身素质，更好地办好股民学校。今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新，从业人员的专业水平和专业素质的提升也应

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　　同步跟进。今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。通过学习，人员的综合素质明显提升。今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础知识培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了“关于《做好两个规定专题宣传教育活动》专题讲座”讲座、“走进股指期货”专题讲座、“走进融资融券”专题讲座、“反洗钱专题讲座”、“国债回购专题讲座”等。同时，加强与公司研发总部的合作，为客户举办季度的投资策略报告视频会。我们的目标是，通过传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念，力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的合格投资者。把风险讲够，把规则讲透。

　　五、不遗余力做好普法宣传工作，制作、发放宣传教育材料。法制是证券市场健康发展的基石。3月15日,我部在营业部门口张挂横幅““3.15”关注投资者教育和权益保护”，创作普法专题板报，在营业部张贴“弘扬法治精神，促进社会和谐”、“防范非法证券投资活动”、“以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻”、“依法保护投资者权益，建立健康有序的市场环境”、“落实“五五”普法规划，提高全民法律素质”、“远离非法证券投资活动，提高防范意识”、“加强法制宣传教育，提高证券从业人员法律素质”。等标语。开设投资者教育和维权专柜，安排经验丰富的工作人员回答投资者提出的投资者教育和维权等问题。在投资者教育园地开设“反洗钱”专栏，发放“反洗钱”宣传手册。六、建立与投资者交流的渠道，加强与投资者的沟通。开设咨询电话，安排经验丰富的工作人员做好客户咨询服务工作，并将服务质量和水平作为业绩考核指标。开设投资者信箱，听取投资者的意见和建议，并及时回复。开设电子邮箱，为投资者发送所需资料，并接受投资者咨询，答疑解惑。建立短信交流平台，每日为客户发送最新证券资讯。重视投资者投诉，营业部设有投诉电话，并严格规定了投诉处理时间，做好投诉处理记录。重视客户回访，对客户的意见和建议及时处理回馈。今年我部向客户发送我部向客户发送《爱建证券20**年投资策略报告》200份、《爱建证券20**年第一季度投资策略报告》200份、《爱建证券20**年第二季度投资策略报告》300份、《爱建证券20**年第三季度投资策略报

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　　告》200份、《爱建证券20**年第四季度投资策略报告》200份、爱建证券《创业板投资手册》200本、《股指期货投资手册》50份、《防范非法证券活动风险》300份、《创业板投资者教育大全》100份、《反洗钱26问》200份等。

　　七、加强营业部客户服务和佣金管理，规范营销人员业务行为。组织员工认真学习中证协《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理的通知》，要求员工熟知客户服务及证券交易佣金管理各项要求及禁止行为，要求员工转变观念，把工作重点放在提升客户服务水平和服务质量上，提高营业部的核心竞争力。今年四月份，我部有个老客户因感佩于我部柜台人员的优质服务，在《厦门晚报》上发表文章表扬了我部。此外，还着重要求营销人员加强合规意识，严格规范佣金收取行为，不打价格战，不搞不正当竞争，一切从提升服务出发，保护投资者的合法权益，维护良好的市场秩序。把营销行为的合规性作为考核的一项重要指标。

　　八、增配人力，加强投资者适当性管理，把合适产品推荐给合适投资者。投资者在资金情况、教育程度、心理素质、性格偏好以及风险承受能力等诸多方面存在巨大差异，如何区别对待，从不同客户的实际需求出发，真正做到把合适的产品推荐给合适的投资人，从而极大限度地降低投资风险，关键就在于做好投资者的分类管理。去年我部在加强客户适当性管理方面做了一些努力和尝试，引导部分风险承受能力较低的客户选择投资基金及债券产品。

　　九、落实科学的发展观，与时俱进，跟上中国证券市场发展的脚步。针对中国证券市场是“新兴加转轨”的特点，我们近几年不断有新的制度和新的产品推出以及很多制度有别于国际上其他市场的特点，我们的从业人员需要不断学习，要先武装了自己，才能更好的去教育别人，要坚持与时俱进，用科学的发展观武装自己，努力学习新知识，比如股指期货、创业板、融资融券等，才能更好的为客户服务，开展投资者教育工作。公司从总部到营业部充分的认识到必须通过学习，也只有通过不断的学习，落实科学的发展观，与时俱进，才能跟上中国证券市场发展的脚步。为此公司每年都加大投入进行员工的在岗职业培训工作，同时营造良好的学习氛围，努力培养员工主动学习新知识的习惯，打造一支专业化的服务团队。通过不断学习，在投资者教育工作上不断的创新，利用各种手段开展活动，把一切能利用的资源利用起来服务于投资者教育工作。

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　　十、总结经验，促进提高。不可否认，我们的投资者教育工作始终是在探索中实践，实践中探索。投资者教育的方式方法需要与时俱进，在今后的工作中，我们将不断的加强自己的学习，规范自己的工作，做到合规合法，同时又要创新方式方法，通过向投资者普及法律法规、揭示市场风险等，建立健康有序的投资环境，使得投资者的利益能够得到有效地保护。

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篇三：投资者教育宣传活动总结

　　营业部投资者教育工作总结

　　1.组织好学习培训，提高规范投资者教育工作的认识。营业部依据公司投资者教育工作的总体要求，结合营业部的实际，适时组织营业

　　201*年营业部投资者教育工作总结201*年投资者教育工作总结证券市场跌宕起伏，参加的投资者水平良莠不齐，为了更好地服务于客户，普及证券基础知识，提醒投资风险，帮助投资者更好地客观地认识市场，营业部依据中国证监会、证券业协会以及总公司的相关要求，主要从以下几方面做好投资者教育工作：一、充分发挥投资者教育工作小组的宣传管理作用营业部自成立了以营业部负责人为组长，分析师、客服人员等业务骨干共同组成的投资者教育工作小组以来，建立投资者教育工作专人负责制，指定专人作为投资者教育联络人，负责做好营业部投资者教育的相关工作,并保存好日常工作记录。二、做好投资者教育日常工作，使投资者教育工作常态化

　　部全体员工的学习培训，把投资者教育有机融入各项业务环节。通过学习，不断提高认识，规范执业行为，严格制止非法证券活动。

　　2.营业场所的宣传工作通过在营业部现场醒目位置张贴告示，提醒投资者权证到期及行权提示、市场风险提醒、重要通知公告等情况，并指定专人负责投资者教育园地版面的维护和更新工作。3.充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信营业部充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信，内容包括相关活动主题、活动预告、新股提示、权证到期及行权提示、市场风险提醒等。短信发送范围已覆盖营业部的大部份客户，4.落实投资者适当性管理制度，加强业务环节风险教育工作开户环节是实行投资者适当性管理制度的重要环节。在开户环节，

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　　首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后要求客户填写“投

　　风险意识的淡薄的，平常工作也很忙，没有时间来听讲课等。明年我

　　资者风险调查表”，综合客户的投资规模、投资比例，投资偏好等情况，

　　们将针对上述一些问题，按照中国证监会、证券业协会以及总公司的

　　对客户的风险承受能力进行评估。依据各投资者风险承受能力，切实引

　　相关要求，积极开展投资者教育工作，不断提高投资者教育的覆盖度，

　　导投资者从自身情况出发，审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、力争有更多的中小投资者能通过各种方式和途径承受投资者教育，提

　　资金密码和交易密码等资料，拒绝承受客户经理代客理财行为。

　　高客户的风险意识。

　　三、仔细做好“两法”及其相关法律的普法工作

　　另外，投资者教育是一项长期性、常规性的工作，离不开监管部门

　　12月4日是全国法制宣传日，为使“12.4”全国法制宣传日活动取

　　的大力支持和帮助，营业部将继续仔细贯彻中国证监会、中国证券业

　　得实效，引导广大投资者参加到法制宣传活动中来，营业部依据证监会

　　协会及总公司传达的有关投资者教育工作精神，结合市场形势的变化，

　　和公司的相关要求，围绕“弘扬法治精神，保护投资者权益，促进社会

　　不断总结经验，努力做到投资者教育不走形式，将工作落到实处。

　　和谐”这一活动主题，深入开展了法制宣传活动，让大家都充分感受到

　　201*年12月31日

　　法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。

　　扩展阅读：证券营业部201*年下半年投资者教育总结及201*年工作

　　201*转眼即将过去，营业部在上级部门的领导下，仔细做好投资者教

　　计划

　　育工作。回顾这一年来的工作，大家忙忙碌碌、兢兢业业。同时，我们

　　201*年证券营业部投资者教育活动总结及201*年工作计划

　　在工作中也发现一些的问题，如一些中小投资者由于投资理念的不成熟、

　　201*年，我们利用在投资顾问方面的产品和服务，利用我们的专业

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　　优势和专业知识，利用投资者教育策略会，重点做好投资者培训教育，提醒书上签字确认。我部客服人员自制的“新客户培训教材”（PPT

　　营业部在市场变化较大时临时采取分析师即时现场盘后点评的做法，大

　　课件），内容包括从开户、转账、识盘、交易品种介绍、操作理念与

　　大缓解了投资者的紧张情绪；另一方面，我部的优秀客户服务品牌----

　　技巧、风险教育与案例等内容，于每周三给新开客户讲解，讲解过程

　　在线理财指导也发挥了巨大的作用，我部客户服务人员及时通过飞信、中做到简洁化、简单化、体系化，同时又必须防止不必要的空谈内容

　　短信、电话、等联系方式，及时针对市场情况对客户股票池进行点评，（如抢帽子、短多等名解），尽量做到新开户一看就懂，简简单单按

　　有效防止客户资产的更大幅度亏损，受到客户的积极赞扬，也有效提升

　　照教材就能做到全面地基础操作，为新入市客户教育起到一个良好的

　　了我部的客户服务水平。

　　铺垫作用。针对创业板，咨询客户是否需要了解创业板，是否需要在

　　创业板打新股、风险承受能力如何等问题向新客户讲解，防止客户因

　　一、201*年下半年投资者教育工作总结

　　不了解创业板而引起不必要的损失。（二）对老客户的投资教育措施

　　（一）对新开户的投资教育措施

　　每周三在我部举办散户投资者日常教育，大中户每日作分散式教育。

　　对于新开户投资者，营业部坚持请客户先仔细阅读《风险提醒书》，对散户的教育已经实现了规律化、系统化、制度化。日常教育重点在

　　提示证券交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买者自负”的原则，

　　市场风险教育，市场热点研判，重大事件分析，宏观经济形势预测，

　　真正明白“股市有风险，入市须慎重”。此外我部每天设专人向客户讲

　　个股点评以及技术综合分析、风险提醒等。分散式教育则针对每位客

　　解有关业务合同、协议的内容，提示证券投资的风险，并由客户在风险

　　户的投资特点和投资品种分别进行点评和分析。每日三点收盘后，对

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　　于场内客户通过广播、股评、交流座谈、群等方式对投资者进行教育，建立一种适应客户自身的投资方法和投资理念；5、投资理财意识确实

　　促使投资者认清市场发展走势，提高操作的成功率。特别是最近针对新

　　立，虽然我们作为证券公司，本身应只涉及股票、基金等理财工具，

　　开客户较多、的特点，我部专门安排人员进行客户培训（包括新股民培

　　但我局部析师却认为应教给客户一个宏观、全面的理财观念，涉及存

　　训），增加客户的知识，系统、合理、见序渐进的方式培育客户，使客

　　款、房地产投资、股票、国债、基金、保险等理财产品，唤起客户以

　　户尽可能多地掌握知识，不因无知而受损失。

　　家庭为单位、以风险承受能力为出发点配资产的综合理财意识。（三）

　　在每周五下午进行的股评分析会，对客户进行系统化教育，积极推动

　　创业板的投资者教育

　　分析会成为营业部吸引客户的重点之一。股评分析会的内容主要分为几

　　创业板上市是证券发展史上的一个里程碑。为配合此项工作顺利开

　　类：1、证券交易常识培训讲座，讲解内容主要有：提示证券交易风险、

　　展，自201*年7月15日创业板投资者适当性管理工作启动以来，我

　　讲解证券交易品种、费用收取标准，权证交易的风险和注意事项，开放

　　部就已进行了积极的准备，对全体员工进行了相关知识的培训，并结

　　式基金的交易风险；2、专题讲解股票交易具体流程、炒股软件的具体

　　合证监会、证券业协会以及公司的相关要求，对创业板相关业务的制

　　操作流程及各项技术指标的选取和应用；3、投资分析会，主要涉及宏

　　度流程进行了设计，确保创业板业务平稳有序进行。我部在业务大厅

　　观经济分析、行业分析、公司分析等基础面的分析要领，以及K线、MACD

　　专门安排了一个独立的柜台负责办理创业板相关业务，并要求相关员

　　等技术指标的要领分析；4、投资理财观念的教育，主要学习巴菲特、

　　工严格按照讲解、风险测评、签署协议、创业板知识培训等流程开展

　　林奇等国际投资大师的成功投资方法，树立理性投资和长期投资的理念，相关业务。（四）特殊情况投资分析会是我部传统的精品服务项目，

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　　在客户中间具有良好的口碑，今年我们继续加大了这一精品栏目的推广

　　让客户知晓我们的服务、认可我们的服务，依据我们的研究内容而投

　　力度，着力打造公司专业化形象，全年投资分析会不乏可圈可点之处。资并为此付费，是201*年客服工作的重点。（二）继续加强客服基础

　　（五）总结

　　工作的服务力度

　　投资者教育是一个日常而又艰巨的工作。我们应该清醒的认识到把保

　　现我部有投资内参、各县培训会、交通广播电台股评节目、每季大

　　护投资者的利益做为我们工作的重中之重。在今后的工

　　型投资策略报告会、节假日客户维系等各种服务产品，服务渠道我们

　　主要采取飞信、理财群、短信发送等形式，今年上半年我们积极推广

　　作，我们将在加强自身学习、规范自身行为的同时，继续向投资者普

　　飞信服务、加强理财群的扩展、邮箱建设，保证每天发送投资内参。

　　及法律法规、提醒市场风险、介绍投资品种，引导正确投资理念，自觉

　　公司的各项制度已基础完善，需要的是客服部的执行力，因而，客服

　　维护市场秩序，促进证券市场健康稳定发展。

　　人员应尽职尽责，以客户需求为导向，为客户着想，每逢新股发行、

　　二、201*年投资者教育活动计划

　　增发、配股、股票异动、身份证更新等事情时，必须电话、飞信、短

　　（一）继续进行客户分级工作，继续探究新的服务产品和服务渠道

　　信至相关客户，确保客户利益不受损。

　　201*年客户服务部将在201*年下半年分级服务的基础上，持续、动

　　继续加强休眠客户的回访。201*年10月份，公司新制定“客户回访

　　态分级，加强客户第一手资料的掌握，为公司、营业部CRM（客户关系

　　制度”，今年将是关键性的落实一年。营业部专门安排人员负责客户

　　管理）的上线提供参考依据，建立我局部级服务品牌，并进行广泛宣传，

　　回访，尤其是针对大额资产且周转率不高的客户，是我部回访的重点。

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　　（三）加大VIP客户的服务力度，设立投资规划专柜，提高核心客户的忠诚度。

　　在开户大厅设立大堂经理兼VIP客户接待员。一方面及时协调、处理柜台和客户发生的疑难问题，提高工作效率；另一方面为VIP客户建立从入场到离场的专用通道，满足VIP客户的特殊需求；对新开VIP客户进行初次回访，将有需求的客户提供应投资顾问部，进行下一步分级服务。

　　设立投资规划专柜，免费给新开客户和有需求的客户提供投资理财规划服务针对许多客户缺少必要的投资知识，局部新客户开户后因不懂投资理财规划，迟迟不能产生奉献的问题，我部通过大量实践，专门设计了一份科学且填写方便的《客户风险承受力评价表》和《客户风险态度测试表》，通过测试结果对客户风险承受力和风险态度进行评估，并据此给客户提供理财规划设计，并提供相关投资品种配指导。这样一方面提升了我部的专业理财服务形象，另一方面了提高了客户的奉献率，更

　　大程度上降低了空户率。（四）银证联合营销、联合培训今年，我们准备进一步加强与银行、保险的营销力度，三方共享核

　　心客户，交叉营销，为客户提供全方位、专业细致的理财服务，实现共赢；并且，现在出现一种新形式的合作，就是联合培训，双方召集客户在某地进行理财报告会，以培训促营销，以培训带动业务的拓展和品牌的宣传是将来培训会的重点。下一步，客户服务部将不时深入各县、各区与银行、保险联合进行大型培训会，提高客户的投资理财水平，加强营销和服务的宣传，树立公司的品牌。（五）加强员工素质的提高

　　证券行业是知识密集型的行业，需要我们不断地更新自己的知识储备，不断地承受新的知识。因此，今年，客服部将内挖潜力---全力要求各位员工通过投资咨询资格，提高营业部的整体综合素质。

　　强化新知识的学习，针对股指期货、融资融券的推出预期，营业部将适时集中员工进行培训教育，内容将包括基础知识、风险特点、客

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　　户培训、业务操作等方面提前进行培训，确保所有员工都能了解基础的

　　做必要的准备

　　概念、风险，体现出我们的专业化形象。（六）加强新的研究产品研究，

　　按照公司“以客户分级服务为突破口，逐步推动客户服务模式转型”

　　树立更多的研究品牌营业部的“新股投资策略”不仅在公司生根发芽，的要求，我部在稳固原有服务的基础上，201*年着力构建客户分级服

　　树立形象，而且已经在其他外部打出了名堂，不时有各地的记者电话连

　　务体系，并在设计和构建过程中提出了“体系要全、分级要细、手段

　　线采访我部研究人员，就新股问题征求分析师的意见。目前我部在交通

　　要多，实施要易、推广要便、成效要快”六要原则，力求体系设计符

　　广播电台的股评节目在市场已带来很大的市场冲击力和影响力。今年我

　　合服务转型的要求。目前我部依托公司研发部和服务推动部的优质资

　　们将在报纸、互联网等媒体上推出我部的股评、研报等内容，并打算培

　　源，已构建出涵盖“理财服务、投资策略服务、资讯服务、咨询服务”

　　育更多的研究人员从事不同的研究产品，建立团结、协作的投研团队，等多项服务体系，并通过飞信、手机短信、、邮箱进行了推广和试运

　　不仅提供简单实用的资讯产品，而且要提供各种深度的研究产品（一方

　　行。下一步，我们将依据试运行情况进一步完善体系内容，并加大服

　　面从日、周、月、年等时间角度考虑产品时效，另一方面从策略、宏观、

　　务渠道建设，力争彻底摆脱单纯依靠价格竞争的通道型服务，走出我

　　行业、公司等角度考虑产品的深度和广度），满足各类投资者的不同需

　　们的特色化服务之路。

　　求，体现客户的个性化需求和服务产品批量化生产的完美结合。

　　在201*年里，我们会再接再励，奔着我们的目标继续努力。

　　（七）建立客户评分（积分）系统，为下一步分级服务划分目标群体

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篇四：投资者教育宣传活动总结

　　证券营业部投资者教育总结

　　证券营业部投资者教育总结投资者教育总结在过去的20**年度，我营业部结合公司总部对投资者教育工作的文件精神，

　　继续加大了投资者教育工作的力度，并结合证券市场的状况，开展了内容丰富，针对性强的投资者教育活动。

　　首先，根据公司总部的要求，对投资者教育工作进行了自查，规范了投资者教育工作的相关细节，做到按总部的统一要求开展投资者教育工作。将投资者教育工作重点放在了打击非法证券、提高投资者对证券市场的认识、交易所重点监控股票的风险类型、反洗钱宣传以及加强投资者自身合法权益的维护上，通过举办投资者教育讲座、电话回访、发放宣传材料、播放DVD、发送短信信息等形式，使投资者了解如何做到资产安全、权利维护及受到不法侵犯的解决途径等相关知识，让客户对资产安全、维权、反洗钱有了一定了解和认知。

　　具体工作总结如下：一、本年度在营业部一楼营业大厅共举办三次投资者教育讲座，累计参加人数四百多人次，出要内容包括：1、非法证券活动揭示。创业板知识及投资策略。2、交易所重点监控的股票风险类型。3、反洗钱宣传。4、期货市场认识。5、投资策略等。让投资者了解非法证券的主要形式及如何防范，了解创业板、股指期货市场以及反洗钱相关知识。指导投资者如何形成自己的投资理念。二、营业部统一安排员工定时间、定任务进行客户回访，并做好录音记录，主要内容是如好保护好自己的账户安全、账户不正常如何解决等内容。累计电话回访4670余人次、书面回访130余人次。三、按营业部安排计划，在营业大厅播放上海证券交易所“证券大讲堂”录像节目，共计播放13次。向客户发放营业部制作的《投资者教育专题讲座》DVD光盘，累计发放500多份。在营业部显著位置张贴并向客户发放总部下发的《投资者教育宣传彩页》《投资者教育手册》，累计发放3600多分。四、客服部、咨询部通过电话、短信等方式通知投资者的到期权证及股票的增发、配股等事宜。并向客户宣传权证的风险，使客户正确认识权证。其中，累计发送短信20**0余条。

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　　五、对交易所监控的股票，电话告知相关股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

　　六、做好日常投资者教育的宣传工作。每日及时更新投资者教育园地的证券法律法规及其他相关内容。在中午收市时，通过营业部内部广播，向投资者讲解重大信息的解读、市场的变化、市场的风险等，累计六十余次。每周在广播电台财经节目，向广大的投资者做好市场分析及风险防范工作。累计参与32次。在即将到来的20**年，营业部将按照证监局、证券业协会、公司总部的要求和安排，继续大力开展投资者教育工作，规范投资者教育工作细节。重点放在创业板相关知识及风险防范上；将交易所重点监控的股票风险及时告知客户，教育投资者理性投资；加大客户电话回访力度和范围；将各项措施深入落实。20**年1月14日扩展阅读：证券营业部投资者教育工作总结**证券**营业部**年**月份投资者教育工作总结**证券**营业部认真贯彻落实中国证监会《关于做好**年投资者教育工作的通知》文件通知精神，为了深入持久有效的抓好投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，培育成熟理想的投资者队伍，**营业部在全体员工辛勤努力下，勤勉实干，扎实奋进，**月份无极光明南街营业部投资者教育工作如下：（一）普及证券知识，加强新业务宣传营业部针对新股民、新基民等投资经验较少的中小投资者，向他们讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制以及识别合法证券经营机构等。营业部同时加强了对新业务的宣传力度，尤其对场外市场、债券市场、国际板、融资融券、新三板和理财产品等新业务开展了多方面的教育和风险提示，在一楼散户大厅投资者教育园地里张贴了相关资料，供股民查阅和了解。（二）举办股市沙龙，方便投资者沟通

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　　营业部于**月中旬在一楼散户大厅举办了一次具有教育意义的股市沙龙，为大家现场讲解股票操作方法、投资风险规避、证券法律法规、等一系列证券知识，方便了大家对当前国家政策的理解、股市行情的把握、投资者权益保护等内容的了解，现场气氛活跃，场面热烈，营业部还为到场股民发放了股票k线图分析图解、投资者教育光盘等资料，方便了股民，受到了股民的一致好评。

　　（三）加强客户回访，进行分级化管理营业部加强了客户回访制度，对新开户客户在**周内完成回访，建立客户回访专用记录本，针对股民交易中遇到的问题进行了解答和帮助。客户根据自己不同的风险偏好，及根据自己的资金量的大小，利用公司**平台采取不同的服务，提示风险，加大投资者的保护力度。（四）加强风险提示，公布电话和信箱营业部在公告栏醒目位置张贴公司统一下发的《风险揭示书》，对社会上一些非法证券买卖进行揭露，提醒广大投资者谨防受骗上当。营业部在投资者教育园地显著位置张贴了股民投诉电话和证监局举报电话，在一楼柜台处设立了股民意见箱，方便处理股民问题和建议。（五），开通短信业务，赠送投资者软件营业部为所有开通短信业务的股民通过**平台发送新股申购、申购中签、大盘走势和基金认购等信息。在近期例如**（股票名称）等股票配股时，营业部均对持股股民进行了短信及电话通知。针对营业部的大中客户，我们赠送了公司**、**炒股软件，为股民投资决策提供了帮助，为降低股市风险、培育股民理性投资提供了有力保障。**证券**营业部**年**月**日

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篇五：投资者教育宣传活动总结

　　《营业部投资者教育宣传活动总结》

　　摘要：闭市举办证券法律法规专题讲座及宣传防非法证券活动与证券欺诈手册，投者教育活动结束我部将持续对开办业及新开户客户进行相关法律法规教育提高投者我保护识切实做投者权益保护工作，我部将把法制宣传活动作长期投者教育重工作抓认真总结每次投者教育活动将投者宣传工作进步完善有效提升客户质量

　　投者教育宣传活动总结今年是十“·全国法制宣传日”

　　我部根据《关发〈关结合“

　　法制宣传日”开展投者教育活动通知〉通知》立刻组织全体员工进行学习以保护投者权益切入制定了防非法证券活动宣传具体方案以保护投者权益目标切实落实投者宣传和工作有效提升客户质量

　　、我部“投者地”显著位置张贴防非法证券活动海报、柜台放置《投者教育宣传系列手册防非法证券活动与证券欺诈手册》、“防非整非”案例等宣传容并通营业部广播系统、宣传横幅等各种形式对现场客户开展法制宣传

　　闭市举办证券法律法规专题讲座及宣传防非法证券活动与证券欺诈手册

　　获得了客户高评价并表示将全再与身边投者朋友再做宣传

　　二、柜台办理业对客户开展现场咨询宣传并发放《投者教育宣传系列手册防非法证券活动与证券欺诈手册》提示投风险提示客户股市有风险、入市谨慎买者等把保护投者合法工作放首位

　　三、我部还通客户回访、短信、邮件等多种形式针对非现场客户发送《投者教育宣传系列手册防非法证券活动与券欺诈手册》及证券法律法规积极宣传非法证券活动危害性远离非法证券活动增强了投者我保护识我部投心里树起了合法、合规理念

　　投者教育活动结束我部将持续对开办业及新开户客户进行相关法律法规教育提高投者我保护识切实做投者权益保护工作

　　我部通全国法制宣传活动学习和开展使我部员工及投者对相关法律法规有了更多认识提升了我部客户质量

　　我部将把法制宣传活动作长期投者教育重工作抓认真总结每次投者教育活动将投者宣传工作进步完善有效提升客户质量

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　　0年月5日.

篇六：投资者教育宣传活动总结

　　投资者教育宣传活动总结范文(精选5篇)

　　【篇一】投资者教育宣传活动总结

　　投资者保护宣传活动总结

　　为了保护投资者切身利益，以证监会投资保护局《关于近期集中开展投资者保护宣传工作》为契机，多渠道，多形式，落实投资者保护活动。利用在投资顾问方面的产品和服务，利用我们的专业优势和专业知识，利用投资者教育策略，重点做好投资者保护教育，立足本职岗位，做好投资者保护宣传工作。

　　一、对新开户的投资教育保护措施

　　对于新开户投资者，开户时坚持请客户先仔细阅读《期货交易风险说明书》，提示交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买卖自负”的原则，真正明白“市场有风险，入市须谨慎”，让客户做到“理性投资，谨慎交易”。此外还向客户讲解有关业务合同、协议的内容，提示投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。并详细对交易品种介绍、操作理念与技巧、风险教育与案例等内容，讲解过程中做到简洁化、简单化、体系化，同时又必须避免不必要的空谈内容（如抢帽子、短多等名解），尽量做到新开户一看就懂，简简单单按照教材就能做到全面地基本操作，为新入市客户教育起到一个良好的铺垫作用。咨询客户风险承受能力如何等问题向新客户讲解，避免客户因不了解而引起不必要的损失。

　　二、对老客户的投资教育保护措施

　　对投资者进行日常教育，对客户的教育已经实现了规律化、系统化、制度化。教育重点在市场风险教育，市场热点研判，重大事件分析，宏观经济形势预测，品种持仓以及技术综合分析、风险揭示等。针对每位客户

　　的投资特点和投资品种分别进行点评和分析，促使投资者认清市场发展走势，提高操作的成功率。特别是最近针对新开客户较多的特点，进行客户回访跟踪培训（包括新客户培训），增加客户的知识，系统、合理、循序渐进的方式培养客户，使客户尽可能多地掌握知识，不因无知而受损失。

　　投资者保护宣传是一个日常而又艰巨的工作。我们应该清醒的认识到把保护投资者的利益做为我们工作的重中之重。在今后的工作，我将继续加强自身学习、规范自身行为的同时，继续向投资者普及法律法规、揭示市场风险、介绍投资品种，引导正确投资理念，自觉维护市场秩序，促进期货市场健康稳定发展。

　　【篇二】投资者教育宣传活动总结

　　关于开展“投资者保护·明规则·识风险”工作总结

　　随着证券市场不断发展，法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，家庭投资理财观念逐渐普及，促使证券市场投资者也不断增多。不过大多数中小投资者普遍存在的一个现象就是，对证券市场知识、法规、风险意识不够强，同时一些违法违规行为也不断暴露，使投资者难以辨别交易方式的合规性和复杂性。本着证券市场投资者利益，维护投资者合法权益和知识普及，以及我国证券市场长期稳定健康发展及投资者的需要，营业部按要求专项开展此次宣传活动，目的是有针对性地普及证券期货法律法规知识，了解相关法规底线要求，帮助投资者尤其是中小投资者认清违法违规主体所惯用的骗术和伎俩，提高识别和防范风险能力，树立理性、正确、合法的投资理念，避免遭受不必要的损失。

　　近年来，证券市场非法行为辨识难度大，同时投资者非理性投资心态突出，难以抵制诱惑，上当受骗时有发生。就以上问题响应大连证监局号

　　召，贯彻落实《关于开展“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动的通知》(证监办发[2022]32号)要求关于督促证券期货经营机构做好投资者保护活动宣传教育工作，为进一步做好投资者教育工作，按照证监会的统一部署，大连黄河路证券营业部积极开展《投资者保护·明规则、识风险》宣传教育工作，取得了积极成效。本宣传活动主要以案例的方式进行解读分析，以内幕交易、市场操纵、违规信息披露、市场主体违规经营等相关典型案例分阶段对投资者权益遭受损失的违法乱纪行为进行阐述，让投资者明确规则红线、风险底线、风险防范。从而知道鉴别骗术套路、诱导陷阱，从而增强合法投资意识，提高风险防范水平。

　　大连黄河路营业部制定完善对于市场主体违规经营宣传教育工作制度，明确总经理带头、理财部主导相关其他职能部门辅助的明确的分工状况，切实把投资者教育宣传工作纳入其经营管理范围、融入客户从进入营业部开始至离开，无时无刻都在向客户普及正确的证券知识，通过加大宣传力度，大力开展客户服务工作有效增加客户对股票市场的了解，让客户了解到操作市场的危害。

　　大连黄河路证券营业部结合自身特点针对高发频发的市场主体违规经营现象，开展专题性宣传教育讲座。在讲座中针对以网络非法证券投资咨询、短信群发内幕消息、非法公开发行或变相公开发行股票、证券违规披露等领域，揭示其特征和危害，宣传相应政策法规和典型案例，进行风险提示。

　　大连黄河路证券营业部以本部为中心辐射周边社区，并持续更新宣传教育内容，不断扩大宣传教育进社区的覆盖面和影响力。在社区活动中重点做好宣传教育，通过在外流动宣传的形式，加强对社会公众的宣传教育，尽力让客户有更多的投资知识，免于受到证券违规披露的侵害。

　　大连黄河路证券营业部2022.1.9

　　【篇三】投资者教育宣传活动总结附件2022年黄金市场投资者教育主题宣传活动参考材料增强自我保护意识选择正规投资渠道科学理性从事黄金市场投资前言一、居民投资黄金地合法渠道二、上海黄金交易所基本情况（一）上海黄金交易所简介（二）上海黄金交易所交易业务介绍表1：个人投资者可参与地交易品种注：Au代表黄金；Ag代表白银.（三）上海黄金交易所黄金品种与其他黄金投资品种地比较1.现货品种与商业银行“纸黄金”地比较2.上海黄金交易所延期业务与黄金期货地比较（四）代理上海黄金交易所个人黄金业务地金融机构截至目前，代理上海黄金交易所个人黄金业务地金融类会员共22家.

　　表2：上海黄金交易所已开展个人代理业务地中资金融类会员名单三、商业银行柜台黄金市场业务简述

　　商业银行除代理上海黄金交易所交易产品外，还在柜台提供了多种黄金产品供个人投资者选择.四、非法黄金交易活动主要形式及陷阱

　　非法黄金交易公司招揽客源地主要手段包括：五、投资黄金应具备地常识

　　一要学习黄金基本知识，不要盲目冲动进行投资.三要选择合适地投资产品，不要忽视自身风险承受能力.四要保持理性地投资心态，不要抱有一夜暴富幻想.五要树立资金安全意识，不要轻易汇款或泄露交易密码.版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。版权为张俭个人所有Thiarticleincludeomepart,includingte某t,picture,anddeign.CopyrightiZhangJian"peronalownerhip.用户可将本文的内容或服务用于个人学习、研究或欣赏，以及其他非商业性或非盈利性用途，但同时应遵守著作权法及其他相关法律的规定，不得侵犯本网站及相关权利人的合法权利。除此以外，将本文任何内容或服务用于其他用途时，须征得本人及相关权利人的书面许可，并支付报酬。

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　　【篇四】投资者教育宣传活动总结

　　各类“合格投资者”总结

　　笔者在实务的过程中，经常会遇到“合格投资者”的概念，比如优先股的发行、私募基金的投资者等，都是要求投资人为“合格投资者”，那这些“合格投资者”之间有何异同呢？笔者为此总结如下，并以表格的形式制作出来。

　　【篇五】投资者教育宣传活动总结

　　科创板交易规则培训

　　——投资者教育宣传

　　1、科创板坚持面向世界科技前沿、经济主战场、国家重大需求。《科创板股票交易特别规定》由上海证券交易所制定。投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户，投资者近20交易日均资产大于50万，并且有24个月以上的投资经验。

　　2、企业首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制，第六天开始设限20%的涨跌幅限制。科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的20%。

　　3、科创板不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，退市程序更为简明、清晰，粉饰财务数据只要证据确凿即可退市，退市情形有重大违法强制退市、交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市等。

　　4、科创板股票自上市后首个交易日起可作为融券标的。

　　5、科创板采取T+1机制，投资者可通过竞价交易、大宗交易方式、盘后固定价格交易参与股票交易，与当前A股不同的是，引入了盘后固定价格交易。

　　6、科创板股票限价申报买卖的单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；市价申报买卖的单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股；收盘定价申报买卖的单笔申报数量应当不小于200股，且不超过100万股；卖出时余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出；大宗交易申报股数最低最高范围参考上海A股大宗交易规则执行。科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一。

　　7、高管团队锁定期延长到36个月，36个月后仍然没有盈利的，最多再锁定2年。董监高每人每年二级市场减持不超过总股数1%，非公开转让不受比例限制。大宗接盘的，接盘方要禁售12个月。

　　8、投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的9:30-11:30、13:00至15:30，15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易。通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交。

　　9、科创板股票大宗交易成交申报的时间为9:30至11:30、13:00至15:30。

　　10、科创板上市企业发行后股本总额不低于人民币3000万元，首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上。

　　11、科创板施行注册制，由上海证券交易所负责科创板发行上市审核，中国证监会负责科创板股票发行注册，6-9个月审核，20个工作日注册，可以同股不同权。

　　12、科创板存托凭证在交易所上市交易，以份为单位，以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。

　　13、交易所可以接受下列方式的市价申报：（一）最优五档即时成交剩余撤销申报；（二）最优五档即时成交剩余转限价申报；（三）本方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机时，集中申报簿中本方最优报价为其申报价格；（四）对手方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机时，集中申报簿中对手方最优报价为其申报价格；（五）交易所规定的其他方式。

　　注：本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。对手方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。

　　14、买卖科创板股票，在连续竞价阶段的限价申报，应当符合下列要求：（一）买入申报价格不得高于买入基准价格的102%；（二）卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。

　　注：前款所称买入（卖出）基准价格，为即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格；无即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格的，为即

　　时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格；无即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格的，为最新成交价；当日无成交的，为前收盘价。

　　开市期间临时停牌阶段的限价申报，不适用本条前两款规定。

　　15、科创板退市整理股票的简称前会冠以“退市”标识。与上交所主板一样，科创板公司退市整理期的交易期限为30个交易日。公司股票在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期，但停牌天数累计不得超过5个交易日。累计停牌达到5个交易日后，上交所不再接受公司的停牌申请;公司未在累计停牌期满前申请复牌的，上交所于停牌期满后的次一交易日恢复公司股票交易。

　　16、投资者在科创板股票交易中实施异常交易行为的，上交所按照《交易规则》《交易特别规定》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定对投资者采取监管措施或者给予纪律处分。

　　17、科创板上市公司和信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对证券交易价格或者对投资决策有较大影响的事项，保证所披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并且信息披露文件应当材料齐备，格式符合规定要求。信息披露内容应当简明易懂，语言应当浅白平实，以便投资者阅读、理解。

　　18、科创板股票上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，但设置了临时停牌制度。当盘中股票价格较开盘价上涨或下跌幅度首次达到30%、60%时，都将分别进行一次临时停牌。单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟。停牌时间跨越14时57分的，应于14时57分复牌。盘中临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报，复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合。单个交易日内，科创板股票单向至多盘中临时停牌两次共

　　20分钟，涨跌双向至多临时停牌4次共40分钟。在开市期间临时停牌阶段的限价申报，不适用2%的报价限制。

　　19、根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购，每5000元市值可申购一个申购单位，每一个新股申购单位为500股。

　　20、科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ＳＴ”字样，被实施退市风险警示期间不进入风险警示板交易，不适用风险警示板交易的相关规定。

　　21、科创板股票竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%的属于异常波动；出现下列情形之一的，属于严重异常波动：（一）连续10个交易日内3次出现同向异常波动情形；（二）连续10个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100%（-50%）；（三）连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200%（70%）；（四）中国证监会或者上交所认定属于严重异常波动的其他情形。

　　22、科创板股票异常交易行为类型包括：虚假申报、拉抬打压股价、维持股票交易价格或者交易量、自买自卖或者互为对手方交易、严重异常波动股票申报速率异常。

　　23、科创板首次对市价委托引入“保护限价”机制。投资者通过市价申报方式买卖科创板股票时，应当填写买入保护限价（投资者能接受的最高买价）或者卖出保护限价（投资者能接受的最低卖价），否则该笔申报无效。

　　24、发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是风险、公司治理，保护投资者合法权益等信息，以及依法落实风险、公司治理，保护投资者合法权益规定的各项措施。特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自股份转换相关情形发生时生效。

　　25、科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。科创板企业上市后可能还会存在无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。

　　26、首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度。科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份。

　　27、符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有在境外注册、可能采用协议控制架构、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。

　　28、在科创板新股认购过程中，网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

篇七：投资者教育宣传活动总结

　　投资者教育工作总结报告

　　这是一篇由网络搜集整理的关于投资者教育工作总结报告范文的文档，希望对你能有帮助。

　　一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《2011年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。二、充分做好风险揭示工作。今年以来我们建立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险揭示书签认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。对权证投资者安排专人密切关注，对即将到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风险。在网上交易、电话委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显着位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标语，在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过程中，做到“风险揭示工作无小事”，把风险揭示工作落实到位。三、进一步做好投资者园地建设。今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。要求紧

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　　密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。

　　四、提升自身素质，更好地办好股民学校。今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新，从业人员的专业水平和专业素质的提升也应同步跟进。今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。通过学习，人员的综合素质明显提升。今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础知识培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了“关于《做好两个规定专题宣传教育活动》专题讲座”讲座、“走进股指期货”专题讲座、“走进融资融券”专题讲座、“反洗钱专题讲座”、“国债回购专题讲座”等。同时，加强与公司研发总部的合作，为客户举办季度的投资策略报告视频会。我们的目标是，通过传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念，力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的`合格投资者。把风险讲够，把规则讲透。五、不遗余力做好普法宣传工作，制作、发放宣传教育材料。法制是证券市场健康发展的基石。3月15日,我部在营业部门口张挂横幅““3.15”关注投资者教育和权益保护”，创作普法专题板报，在营业部张贴“弘扬法治精神，促进社会和谐”、“防范非法证券投资活动”、“以遵纪守法为荣，以违法

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　　乱纪为耻”、“依法保护投资者权益，建立健康有序的市场环境”、“落实“五五”普法规划，提高全民法律素质”、“远离非法证券投资活动，提高防范意识”、“加强法制宣传教育，提高证券从业人员法律素质”。等标语。开设投资者教育和维权专柜，安排经验丰富的工作人员回答投资者提出的投资者教育和维权等问题。在投资者教育园地开设“反洗钱”专栏，发放“反洗钱”宣传手册。

　　六、建立与投资者交流的渠道，加强与投资者的沟通。开设咨询电话，安排经验丰富的工作人员做好客户咨询服务工作，并将服务质量和水平作为业绩考核指标。开设投资者信箱，听取投资者的意见和建议，并及时回复。开设电子邮箱，为投资者发送所需资料，并接受投资者咨询，答疑解惑。建立短信交流平台，每日为客户发送最新证券资讯。重视投资者投诉，营业部设有投诉电话，并严格规定了投诉处理时间，做好投诉处理记录。重视客户回访，对客户的意见和建议及时处理回馈。今年我部向客户发送我部向客户发送《爱建证券2011年投资策略报告》200份、《爱建证券2011年第一季度投资策略报告》200份、《爱建证券2011年第二季度投资策略报告》300份、《爱建证券2011年第三季度投资策略报告》200份、《爱建证券2011年第四季度投资策略报告》200份、爱建证券《创业板投资手册》200本、《股指期货投资手册》50份、《防范非法证券活动风险》300份、《创业板投资者教育大全》100份、《反洗钱26问》200份等。七、加强营业部客户服务和佣金管理，规范营销人员业务行为。组织员工认真学习中证协《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理的通知》，要求员工熟知客户服务及证券交易佣金管理各项要求及禁止行为，要求员工转变观念，把工作重点放在提升客户服务水平和服务质量上，提

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　　高营业部的核心竞争力。今年四月份，我部有个老客户因感佩于我部柜台人员的优质服务，在《厦门晚报》上发表文章表扬了我部。此外，还着重要求营销人员加强合规意识，严格规范佣金收取行为，不打价格战，不搞不正当竞争，一切从提升服务出发，保护投资者的合法权益，维护良好的市场秩序。把营销行为的合规性作为考核的一项重要指标。

　　八、增配人力，加强投资者适当性管理，把合适产品推荐给合适投资者。投资者在资金情况、教育程度、心理素质、性格偏好以及风险承受能力等诸多方面存在巨大差异，如何区别对待，从不同客户的实际需求出发，真正做到把合适的产品推荐给合适的投资人，从而极大限度地降低投资风险，关键就在于做好投资者的分类管理。去年我部在加强客户适当性管理方面做了一些努力和尝试，引导部分风险承受能力较低的客户选择投资基金及债券产品。九、落实科学的发展观，与时俱进，跟上中国证券市场发展的脚步。针对中国证券市场是“新兴加转轨”的特点，我们近几年不断有新的制度和新的产品推出以及很多制度有别于国际上其他市场的特点，我们的从业人员需要不断学习，要先武装了自己，才能更好的去教育别人，要坚持与时俱进，用科学的发展观武装自己，努力学习新知识，比如股指期货、创业板、融资融券等，才能更好的为客户服务，开展投资者教育工作。公司从总部到营业部充分的认识到必须通过学习，也只有通过不断的学习，落实科学的发展观，与时俱进，才能跟上中国证券市场发展的脚步。为此公司每年都加大投入进行员工的在岗职业培训工作，同时营造良好的学习氛围，努力培养员工主动学习新知识的习惯，打造一支专业化的服务团队。通过不断学习，在投资者教育工作上不断的创新，利用各种手段开展活动，把一切能利用的资源利用起来服务于投资者教育工作。

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　　十、总结经验，促进提高。不可否认，我们的投资者教育工作始终是在探索中实践，实践中探索。投资者教育的方式方法需要与时俱进，在今后的工作中，我们将不断的加强自己的学习，规范自己的工作，做到合规合法，同时又要创新方式方法，通过向投资者普及法律法规、揭示市场风险等，建立健康有序的投资环境，使得投资者的利益能够得到有效地保护。

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篇八：投资者教育宣传活动总结

　　证券公司积极回报投资者宣传活动总结第一版

　　证券公司积极回报投资者宣传活动总结

　　为响应证券业协会组织开展的“积极回报投资者”宣传活动，____公司《关于深入开展“积极回报投资者”主题宣传活动的工作方案》精神。营业部积极部署相关工作，责任到人，落实到人。

　　一、完善组织保障、树立工作目标

　　为确切落实活动精神，提高影响力，营业部成立了以汲扬为组长，纪曼具体负责的工作小组。工作小组首先确立了本次活动的工作目标：树立主动服务投资者的责任意识，围绕“积极回报投资者”活动的主题，结合实际，以投资者理性教育为主线，以服务和保护中小投资者为主旨，对新____的政策、法规和上市公司分红、退市等投资者关注的热点问题，通过丰富多彩的教育宣传活动、使投资者充分体会到中国证券行业的进步和发展，在提振市场信心的同时持续营造理性投资、价值投资、长期投资的市场氛围。

　　二、开展投资者宣传教育活动

　　为____落实活动精神、普及投资者对于中国证券行业进步和发展的认识，营业部开展了形式各异的投资者教育宣传活动。在投资者教育园地举办专题展示，并结合投资者教育的阶段性目标，在周日下午的投资者交流会上和投资者学习并交流“积极回报投资者”主题活动的精神，进一步增强投资者的风险防范意识。

　　三、专题户外宣传

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　　为充分宣传活动的精神，扩大活动的积极影响，营业部于20____年10月9日组织了户外宣传活动，组织印制了横幅、宣传折页，向营业部周边地区投放。市场部同事还利用自身的优势在周边小区，银行进行宣传，营业部跑马屏也进行不间断的滚动宣传。

　　通过对本次积极回报投资者活动的学习，使员工强化了主动服务投资者的责任意识，对投资者而言也树立了理性投资的市场概念，保护了投资者合法权益，对促进资本市场稳定健康发展具有深远的影响。同时，也为我部20____年投资者教育工作留下了重要的一笔。

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篇九：投资者教育宣传活动总结

　　积极回报投资者宣传活动总结

　　积极回报投资者宣传活动总结

　　合肥合作化南路营业部开展积极回报投资者宣传活动总结

　　为响应证券业协会组织开展的“积极回报投资者”宣传活动，贯彻公司《关于深入开展“积极回报投资者”主题宣传活动的工作方案》精神。营业部积极部署相关工作，责任到人，落实到人。

　　一、完善组织保障、树立工作目标

　　为确切落实活动精神，提高影响力，营业部成立了以汲扬同志为组长，纪曼同志具体负责的工作小组。工作小组首先确立了本次活动的工作目标：树立主动服务投资者的责任意识，围绕“积极回报投资者”活动的主题，结合实际，以投资者理性教育为主线，以服务和保护中小投资者为主旨，对新出台的政策、法规和上市公司分红、退市等投资者关注的热点问题，通过丰富多彩的教育宣传活动、使投资者充分体会到中国证券行业的进步和发展，在提振市场信心的同时持续营造理性投资、价值投资、长期投资的市场氛围。

　　二、开展投资者宣传教育活动

　　为贯彻落实活动精神、普及投资者对于中国证券行业进步和发展的认识，营业部开展了形式各异的投资者教育宣传活动。在投资者教育园地举办专题展示，并结合投资者教育的阶段性目标，在周日下午的投资者交流会上和投资者学习并交流“积极回报投资者”主题活动的精神，进一步增强投资者的风险防范意识。

　　三、专题户外宣传为充分宣传活动的精神，扩大活动的积极影响，营业部于201*年10月9日组织了户外宣传活动，组织印制了横幅、宣传折页，向营业部周边地区投放。市场部同事还利用自身的优势在周边小区，银行进行宣传，营业部跑马屏也进行不间断的滚动宣传。

　　通过对本次积极回报投资者活动的学习，使员工强化了主动服务投资者的责任意识，对投资者而言也树立了理性投资的市场概念，保护了投资者合法权益，对促

　　进资本市场稳定健康发展具有深远的影响。同时，也为我部201*年投资者教育工作留下了重要的一笔。

　　201*-10扩展阅读：回报投资者活动策划“回报投资者活动”策化方案根据中国证监会投资者保护局和四川证监局开展“积极回报投资者”主题宣传活动的精神，公司高度重视，董事会秘书第一时间主持召开了专题会议，明确了开展此项活动的重要性、紧迫性，集思广益、策划和部署落实了具体工作方案。

　　一、活动内容：1、开展“科学合理分红，积极回报股东”为主题的学习活动，借助多种学习资料向公司高级管理人员、董事会、监事会成员等，宣传投资者关系管理的相关知识，促进上市公司管理层树立牢固的分红意识，积极回报股东。2、开通投资者信箱，并在公司网站公布。鼓励广大投资者特别是中小投资者针对公司分红政策以及历年来的现金分红情况等，发表不同意见，不断完善分红决策的监督机制。由董事会办公室负责整理意见，并向公司管理层汇报。视情况，需要的话，可由董事会秘书统一回复并于公司网站公布回复结果。3、开展投资者对于公司投资者关系管理工作的满意度调查活动。公司网站设计推出“投资者评分系统”，对与投资者的沟通质量和信息披露质量，向投资者进行调查，系统自动记录结果。具体打分项目为：投资者的沟通质量：1）投资者沟通渠道的易达性。2）对投资者质疑的响应速度。3）对投资者问题反馈的质量。4）与投资者互动的效果。信息批露质量：1）信息披露的完整性2）信息披露的真实性3）信息披露的及时性。各项目设置4个评语级别：好、较好、一般、不好。董事会办公室定期总结、改正，让投资者感受到公司对投资者服务的改进。（此项实施还需询问网站设计人员）

　　4、开展“独董、监事值班周”活动，公司独立董事和监事通过“互动易”平台亲自回答投资者提问，从另一个角度和立场，对投资者关心的问题，给予客观、公正的解答，有助于投资者客观分析公司质地。

　　5、公司开展“投资者集体接待日”活动。1、活动当日公司高管层和投资者见面，介绍公司的生产经营状况、行业分析、公司未来的发展战略等，展现公司管理层积极、真诚、用心的态度，提升投资者对公司的信心，促进公司树立良好的

　　资本市场形象。2、安排现场参观让投资者对公司业务和经营情况有具体形象的了解，另外视情况，尽量安排投资者特别关注的募集资金使用项目的进展完成情况，使投资者对公司发展更有信心。3、活动当天内容以图片和简报的形式加以整理，放置于公司网站，以供其他投资者也可以了解现场参观的有关情况和内容。

　　二、宣传方案（一）悬挂条幅：悬挂与“回报投资者”活动相关的主题标语，营造活动氛围。（二）宣传栏：公司宣传栏张贴“投资者关系管理”相关的宣传漫画和彩页，生动明了，旨在公司员工中间树立回报投资者的责任意识。（三）公司网站宣传：应证监局的号召，公司网站首页应链接证监会关于“积极回报投资者”的宣传内容。同时，公司网站也可以链接一些关于投资分析的网站，以供投资者浏览学习。友情提示：本文中关于《积极回报投资者宣传活动总结》给出的范例仅供您参考拓展思维使用，积极回报投资者宣传活动总结：该篇文章建议您自主创作。

篇十：投资者教育宣传活动总结

　　投资者教育宣传活动总结范文(精选多篇)

　　投资者教育宣传活动总结5篇投资者教育宣传活动总结投资者保护宣传活动总结为了保护投资者切身利益，以证监会投资保护局《关于近期集中开展投资者保护宣传工作》为契机，多渠道，多形式，落实投资者保护活动。利用在投资顾问方面的产品和服务，利用我们的专业优势和专业知识，利用投资者教育策略，重点做好投资者保护教育，立足本职岗位，做好投资者保护宣传工作。一、对新开户的投资教育保护措施对于新开户投资者，开户时坚持请客户先仔细阅读《期货交易风险说明书》，提示交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买卖自负”的原则，真正明白“市场有风险，入市须谨慎”，让客户做到“理性投资，谨慎交易”。此外还向客户讲解有关业务合同、协议的内容，提示投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。并详细对交易品种介绍、操作理念与技巧、风险教育与案例等内容，讲解过程中做到简洁化、简单化、体系化，同时又必须避免不必要的空谈内容（如抢帽子、短多等名解），尽量做到新开户一看就懂，简简单单按照教材就能做到全面地基本操作，为新入市客户教育起到一个良好的铺垫作用。咨询客户风险承受能力如何等问题向新客户讲解，避免客户因不了解而引起不必要的损失。二、对老客户的投资教育保护措施

　　对投资者进行日常教育，对客户的教育已经实现了规律化、系统化、制度化。教育重点在市场风险教育，市场热点研判，重大事件分析，宏观经济形势预测，品种持仓以及技术综合分析、风险揭示等。针对每位客户的投资特点和投资品种分别进行点评和分析，促使投资者认清市场发展走势，提高操作的成功率。特别是最近针对新开客户较多的特点，进行客户回访跟踪培训（包括新客户培训），增加客户的知识，系统、合理、循序渐进的方式培养客户，使客户尽可能多地掌握知识，不因无知而受损失。

　　投资者保护宣传是一个日常而又艰巨的工作。我们应该清醒的认识到把保护投资者的利益做为我们工作的重中之重。在今后的工作，我将继续加强自身学习、规范自身行为的同时，继续向投资者普及法律法规、揭示市场风险、介绍投资品种，引导正确投资理念，自觉维护市场秩序，促进期货市场健康稳定发展。

　　投资者教育宣传活动总结关于开展“投资者保护·明规则·识风险”工作总结随着证券市场不断发展，法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，家庭投资理财观念逐渐普及，促使证券市场投资者也不断增多。不过大多数中小投资者普遍存在的一个现象就是，对证券市场知识、法规、风险意识不够强，同时一些违法违规行为也不断暴露，使投资者难以辨别交易方式的合规性和复杂性。本着证券市场投资者利益，维护投资者合法权益和知识普及，以及我国证券市场长期稳定健康发展及投资者的需要，营业部按要求专项开展此次宣传活动，目的是有针对性地普及证券期货法律法规知识，了解相关法规底线要求，帮助投资者尤其是中小投资者认清违法违规主体所惯用的骗术和伎俩，提高

　　识别和防范风险能力，树立理性、正确、合法的投资理念，避免遭受不必要的损失。

　　近年来，证券市场非法行为辨识难度大，同时投资者非理性投资心态突出，难以抵制诱惑，上当受骗时有发生。就以上问题响应大连证监局号召，贯彻落实《关于开展“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动的通知》(证监办发32号)要求关于督促证券期货经营机构做好投资者保护活动宣传教育工作，为进一步做好投资者教育工作，按照证监会的统一部署，大连黄河路证券营业部积极开展《投资者保护·明规则、识风险》宣传教育工作，取得了积极成效。本宣传活动主要以案例的方式进行解读分析，以内幕交易、市场操纵、违规信息披露、市场主体违规经营等相关典型案例分阶段对投资者权益遭受损失的违法乱纪行为进行阐述，让投资者明确规则红线、风险底线、风险防范。从而知道鉴别骗术套路、诱导陷阱，从而增强合法投资意识，提高风险防范水平。

　　大连黄河路营业部制定完善对于市场主体违规经营宣传教育工作制度，明确总经理带头、理财部主导相关其他职能部门辅助的明确的分工状况，切实把投资者教育宣传工作纳入其经营管理范围、融入客户从进入营业部开始至离开，无时无刻都在向客户普及正确的证券知识，通过加大宣传力度，大力开展客户服务工作有效增加客户对股票市场的了解，让客户了解到操作市场的危害。

篇十一：投资者教育宣传活动总结

P>　　XX投教基地2017年工作情况总结

　　XXXX投资管理有限公司于2017年6月取得XX证监局授牌的省级证券期货投资者教育基地，投教基地以不断提高投教服务水平、公益形象和投教覆盖面”为工作目标，确立了“在主管部门的指导下，面向社会公众，加强知识普及、风险提示和信息服务工作，共同培育理性成熟的投资者队伍”的功能定位，明晰了“既立足于投教基地的物理网点开展各种形式的投教活动，更走出物理网点的空间，通过线上线下的各类活动，形成与社会公众基于投教主题的有效结合”的推广思路。

　　一年来，投教基地积极发挥示范作用和中心辐射作用，因地制宜积的开展形式多样、富有特色的投教宣传工作，全年累计接待人数3000人，组织投教论坛6场，投资培训10场。得到广大投资者的普遍欢迎，取得良好的社会影响。为现将近期主要工作情况汇报如下：一、投教基地活动1、7月投教主题《投资者适当性》

　　《证券期货投资者适当性管理办法》7月1日正式实施,XX投教基地积极落实国务院“依法监管、从严监管、全面监管”的工作要求,明确、强化适当性管理义务,切实保护投资者合法权益,进一步落实文件相关要求,投教基地自7月3日起开展了为期一个月的《证券期货投资者适当性管理办法》投资者教育宣传活动。

　　投教基地每周举行专题讲座，向投资者宣传《证券期货投资者适

　　当性管理办法》,为投资者讲解在投资前要充分评估产品或服务的风险与自己风险承受能力的匹配度,审慎选择与自己的市场投资经验、投资知识水平相适应的投资产品,引导投资者进行适合其风险承受能力的金融产品投资。

　　本次投资者适当性主题宣传教育活动有组织、有保障,参与投资者主体多元化,宣传手段多样化,取得了较好的效果。通过宣传活动,一方面加强对员工的宣传教育,强化“卖者有责”意识,切实履行好适当性管理义务;另一方面进一步加深投资者对适当性要求的了解,促进资本市场诚信健康发展,提高广大投资者的法制意识。2、8月份投教主题《私募基金基础知识》

　　为了让广大投资者了解私募基金相关知识，避免陷入“非法私募”陷阱，XX投教基地在8月份定期举办《私募基金基础知识》专题讲座，累计吸引了200多名投资者参与。

　　围绕普及私募基金基本知识、宣传私募基金法律法规、曝光私募基金违法案例三方面进行，提醒投资者理性投资，自觉远离和抵制非法私募投资活动，警惕以私募为名的非法集资活动风险。3、9月-12月投教主题《投资者保护·明规则、识风险》

　　以“远离内幕交易”、“警惕市场操纵”、“谨防违规信披”、“防范违规经营”为宣传主题，开展投教讲座。内容选取具有一定社会影响力和典型性的处罚案例，将复杂、专业的案情转化为可读性强、通俗易懂的故事，生动形象地阐明规则红线、风险底线。投资者从中可以知道哪些事情不能碰，不能做，哪些事情是套路，是陷阱，从而

　　增强守法意识和风险防范意识。XX投教除了在投教基地举办了多场专场培训以外，参与XX证监局组织的《投资者保护·明规则、识风险》专项宣传活动。同时为了更好的扩大投教受众面，XX投教走进社区，为XX市沙河口区春柳街道的投资者普及金融风险知识。二、投教基地建设

　　加大投教基地硬件设施建设，新增《投资者保护·明规则、识风险》大型展板和展架。增加投教品种和投教资料。

　　投教基地加强互联网宣传的力度，在投教基地微博宣传的基础上，申请了投教基地微信公众号，精准定位互联网时代投资者群体，进行知识普及。

　　XX投教基地已与山西证券签订战略合作协议，双方就投资者教育进行全方位合作，提升投教基地的综合实力。未来XX投教定期加强与券商机构的合作，通过资源共享，获得更多的投教产品。三、2018年工作重点1、深入开展各种形式的投教活动。

　　通过定期举行投资策略报告会、播放投资者教育宣传片、组织有奖知识竞答活动、投资理财经验互动交流等形式在基地现场开展各种活动。同时，可以和各高校以及相关机构合作，走出基地，充分发挥投教基地的专业特长，服务更多的投资人。2、打造线上线下互动式投教基地

　　通过线上线下互动式投教基地的建设，扩大投教基地辐射范围，增加投教工作的互动性。一是建立线上知识平台和学习型社区。投资

　　者可以通过持续在线学习，记录、评估、测试学习成果，还可以交流互动，满足投资者线上社交需求。二是行业投教活动管理平台。统一入口，对全行业线下投教活动进行发布，投资者自主选择、线下参与、线上评价与分享。3、打造区域性金融学院

　　《XX区域性金融中心建设规划（2009－2030年）》规划XX建设东北地区金融中心，截止去年底，XX新设立、引进各类金融和融资机构533家，是此前机构总数的3.2倍。截至2014年末，全市共有各类金融及融资机构701家，其中银行、保险、证券、期货、信托等金融机构260家，金融营业网点3000余个，金融从业人员7万余人；小额贷款、担保公司、私募股权基金、产业基金、要素市场、融资租赁、金融中介、后台服务等机构441家，已初步形成多元化投资，金融服务、融资服务、中介服务种类比较齐全、功能相对完善的现代金融服务体系。

　　但与之对应的是XX地区金融人才资源缺乏,特别是高端金融人才紧缺，严重制约了XX地区金融行业的发展。

　　XX投资将整合国内外资源开办多样化的金融科技课程，并将开门办学，邀请五道口金融学院、清华大学经管学院、上海高级金融学院等国内知名学府的名师，以及金融机构的一线操盘干将、知名大佬亲授理论及实践经验，输出金融科技的最前沿信息。

　　我们同时整合、发展现有国际从业资格认证和培训项目，与国际金融机构、教育组织、跨国公司建立“强项合作”，争取将金融学院

　　建成XX金融类国际化专业人才的培养和培训基地。

篇十二：投资者教育宣传活动总结

P>　　第一篇：“防范打击非法集资”宣传月投资者教育宣传活动总结

　　防范打击非法集资宣传月投资者教育宣传活动总结

　　为切实做好防范打击非法集资宣传教育工作，按照《四川省打击和处置非法集资工作领导小组开展防范打击非法集资宣传月活动工作方案》的要求，营业部积极组织开展了有针对性的投资者教育活动，进一步提高投资者对非法证券活动的识别和防范能力。

　　通过近一个月的活动实施，营业部在内部统一认识、转变理念，对外介绍投资者教育活动、宣传理念方面取得初步成效。

　　一、持续的内部学习和培训

　　营业部在6月5日晨会中针对防范打击非法集资及正确的投资理念，对全体员工进行了更进一步的培训。通过内部学习，统一思想，加强内部积累，动员全体员工在具体工作开展中，充分利用自身的专业优势资讯信息，向投资者介绍正确的投资方法和理念，揭示错误投资理念、投资方法可能带来的风险。

　　二、投资者教育园地建设

　　针对本次防范打击非法集资新客户教育投资者教育宣传活动，营业部在醒目位置特别设立了宣传专栏，对版面布局进行了设计。

　　第二篇：防范打击非法集资宣传月活动计划

　　大连长兴岛经济区新港小学防范非法集资集中宣传月活动方案

　　根据大连市教育局开展防范非法集资宣传月的通知，为了严厉打击非法集资活动，增强广大教职工及家长对非法集资的认识，提高广大教职工及家长的识别防范能力，特制定本方案。

　　一、工作目标

　　以保护广大教职工及家长切身利益，维护社会稳定为出发点，提高全校教职工及家长对非法集资的识别能力，增强风险防范意识，培养正确的投资理念，营造防范打击非法集资的良好舆论氛围，同时，通过强大的舆论震慑犯罪分子，并以此扩大宣传教育覆盖面，增强宣传效果。

　　二、具体方式和要求

　　1、加强政策宣传。着重宣传上级政府部门的有关通告，充分利用学校LED屏幕、教职工大会、家长会等形式广泛进行防范非法集资的知识宣传，张贴宣传标语、出好宣传栏。

　　2、各班级召开防范非法集资主题班会。

　　3、学校与每位教职工及学生家长签订《不参与非法集资承诺书》。

　　三、工作要求

　　1、加强组织领导，提高思想认识。为了搞好宣传活动，我园成立防范打击非法集资知识进校入班宣传活动领导小组。

　　组长：曲长堪副组长：崔文波组员：周锐葛丽丽胡英吉各班级班主任

　　2、明确责任，认真抓好落实。要充分发挥组织的主导作用，精心组织全校教职工及学生家长签订《不参与非法集资承诺书》，明确责任，确保签订率达到100%，学校要进行存档，长期保留备查。

　　3、严守纪律，正确引导。我们要增强政治意识、大局意识、责任意识和法律意识，在宣传活动中要严守纪律，宣传内容必须严格审核把关。

　　4、增强效果，健全长效机制。在宣传活动中加强交流，注意收集、宣传、总结工作经验和成果，确保各项宣传教育工作任务得到有效落实。

　　大连长兴岛经济区新港小学2018年6月

　　第三篇：防范打击非法集资宣传月活动总结专题

　　**期货公司关于

　　防范打击非法集资宣传月活动的总结报告

　　根据证监局《关于开展2016年证券基金期货行业防范和打击非法集资宣传月活动的通知》文件要求，结合我公司实际情况，积极采取有效措施，大力开展本次防范打击非法集资宣传月活动，现将我公司活动情况汇报如下：

　　一、认真部署，推进宣传活动深入开展

　　为把防范打击非法集资宣传活动落到实处，我司领导高度重视，在第一时间召开了会议，成立了以总经理***为组长，副总经理***为副组长，公司各部门经理为成员的宣传工作领导小组，统筹指导宣传月活动期间的各项工作。根据通知要求并结合公司实际情况，研究方案，认真部署，确定了活动主题、宣传重点以及活动内容，对宣传工作进行了明确的责任分工，至此展开多形式的防范打击非法集资宣传活动。

　　二、多形式广泛宣传防范打击非法集资

　　在宣传活动期间，公司从多个维度着手开展宣传活动，为达到良好的宣传效果，公司营业场所悬挂宣传横幅，设置服务咨询台，向投资者发放宣传单等进行广泛宣传。除了集中开展现场宣传活动外，还充分利用公司网站平台推出“警惕以私募为名的非法集资”的宣传窗口，力求达到活动宣传效果，将打击防范非法集资理念扎根于心，引导树立正确的投资理念，切实增强防范风险的能力，自觉远离非法集资。

　　1、积极开展现场宣传。公司在现场做了以“防范打击非法集资”为主题的宣传活动。设置咨询台、发放非法集资宣传资料册等形式，向投资者讲解非法集资活动的社会危害性和预防措施。

　　2、加强学习，增强风险防范意识。通过集中学习、专题培训等方式，向全行员工普及非法集资相关法律知识，增强员工对非法集资行为的法律约束意识和风险防范意识；在加强学习的基础上，组织员工进行小组讨论，结合工作实际，从员工所处部门、岗位等实际出发，就如何遵守和落实“禁令”、有效预防和杜绝非法集资案件的发生进行有针对性的讨论和交流，以此增强员工风险防范意识，引导员工自觉远离和杜绝参与非法集资。

　　3、加大宣传，向社会公众提示风险。开展形式多样的宣传教育活动。利用条幅宣传载体，通过张贴、发放宣传标语、案例展示等形式，向客户和群众深入开展宣传活动，让客户和群众对非法集资的表现形式和特点有初步了解，增强社会公众的风险意识，提高风险防范能力。通过学习和宣传，使广大员工和群众充分认识到非法集资的危害性，切实增强了广大人民群众防范非法集资的意识，提高识假防骗的能力，使广大群众远离非法集资，远离犯罪。

　　本次以防范打击非法集资为主题进行的宣传活动参与人员30人，发放资料100多份，悬挂横幅1条，摆放咨询台1次，并且此次活动对公司员工及广大投资者的教育取得了一定的效果。在今后的工作中，我公司也将建立防范打击非法集资宣传活动长效机制，坚持不懈地开展宣传教育活动，为不断扩大打击非法集资的宣传面和影响力，营造良好的舆论氛围！

　　(附件：相关图片)

　　2016

　　**公司

　　年*月*日

　　第四篇：防范和打击非法集资宣传教育活动总结

　　防范和打击非法集资宣传教育活动总结

　　根据安徽保监局《关于深入开展防范和打击非法集资宣传教育活动的通知》精神，和分公司切实做好本次宣传教育活动的要求，进一步从源头上做好处置非法集资相关宣传工作，提高社会公众防范非法集资违法犯罪活动的意识和能力维护经济金融秩序的稳定。阜阳中支公司结合实际制定宣传方案，开展了防范和打击非法集资宣传教育活动，现将活动情况总结如下:

篇十三：投资者教育宣传活动总结

P>　　证券公司投资者教育工作总结及计划根据公司投资者教育工作制度和**年度投资者工作计划要求我司现对**一继续做好投资者园地建设工作根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作帮助投资者理解买者自负的内在含义和树立正确的投资理念结合打击非上市股权买卖活动在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易

　　证券公司投资者教育工作总结

　　篇一:证券公司投资者教育工作总结及计划根据公司《投资者教育工作制度》和《****年度投资者工作计划》要求，我司现对****上半年度投资者教育工作总结如下:一、继续做好投资者园地建设工作根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。紧密结合市场特点和创新业务发展，落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作，园地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。下阶段公司将根据股指期货业务推出进度，积极组织开展股指期货投资者教育系列活动，如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等;制作股指期货投资者教育宣传折页和手册，内容为东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，为新业务的开展做好前期各项准备工作。二、开展形式多样的投资者教育活动继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。

　　各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等;维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量;继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益;做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好指数期货和创业板等新业务宣传和风险教育工作。

　　目前证券市场行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，公司的投资者教育工作重心已逐步向树立投资者信心着手开展，克服悲观情绪，避免恐慌等不必要的盲目跟风操作，从服务角度引导投资者树立正确的投资理念和理性投资。

　　在公司人力资源管理总部支持下各营业部设立了咨询岗，配备从业经验丰富的咨询人员做好客户咨询服务工作，经纪业务总部和

　　研究所在4月25至26日组织各营业部咨询工作人员进行投资咨询培训和考核，进一步加强了咨询队伍的建设和管理，提升了公司的服务水平和服务质量，目的就是为广大投资者做好咨询服务工作。

　　下阶段公司将通过东方财经频道视频宣传系统的建设，建立起公司统一的咨询服务平台，进一步加强和落实投资者咨询服务工作，树立公司的服务品牌。

　　三、通过立功竞赛活动积极落实投资者教育各项工作根据上海市总工会、上海市金融服务办公室、中国人民银行上海分行、上海银监局、上海证监局和上海保监局联合发文，在上海金融系统开展“迎世博，树形象，满意服务在金融”立功竞赛活动(以下简称立功竞赛活动)的要求，结合及融入投资者教育工作内容，分阶段、有步骤开展实施，具体内容为以下几方面:

　　(一)通过95503营销推广活动开展客户满意度调查工作

　　今年5月起公司将在证券行业内率先推出95503全国统一客户服务热线，这标志着东方证券在服务方式、服务手段和服务特色等方面站在了新的高度和新的起点，充分体现公司综合竞争力和行业地位。

　　公司将充分抓住这次机遇，紧紧围绕“服务创造价值、合规创造价值”的理念，在全国所有营业网点全面营销推广95503，通过多层次、多渠道的营销宣传活动让广大投资者甚至是市场潜在投资者能通过95503这一服务通道，了解东方、关注东方，享受公司统一合规的、标准化的服务内容和服务特色，从而激励我们不断地完善服务方式和服务内容，提升服务质量，树立服务品牌。

　　作为立功竞赛活动重要内容之一，95503的推出将带给广大投资者全新的服务体验。时下，证券行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，这就需要我们尽快抓住市场机遇，在证券业内率先推出全国统一客户服务专线95503，并以此为契机，树品牌、拼服务，正确引导广大投资者理性投资，提升公司在市场的影响力，以体现公司对广投资者的关怀和服务，为扩大公司营销平台做好准备工作。

　　本次公司95503营销宣传活动从5月19日至6月30日。目前公司各营业部根据活动要求，积极组织在双休日期间开展社区设摊、营业部现场咨询等多形势、多层次的营销活动，营业部首次营销宣传活动已于5月31日开展，第二次营销宣传活动将统一在6月14日进行。在活动过程中各营业部不仅宣传

　　95503服务功能和服务特色，更注重通过投资者满意度调查问卷的形式，收集、了解广大投资者投资偏好，投资技巧、分析能力和风险识别、风险控制能力，分析投资者尤其是中小投资者、新入市投资者的各类信息如投资者的身份、财产与收入状况、金融知识背景、投资操作经理和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际出发，审慎投资，帮助投资者成为“明白”的投资者。

　　公司95503的推出不仅提升了公司的市场形象，而且促进了投资者教育工作的有效落实。

　　(二)进一步完善投资者教育工作，建立长效机制投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。在2007年公司制定《东方证券投资者教育工作制度》和《东方证券投资者教育工作方案》的基础上，****年公司将进一步完善投资者教育制度建设，促进该项工作有效落实。进行投资者教育必须化“要我做”为“我要做”，杜绝重客户开发，轻客户风险评估;重业务规模，轻风险揭示;重投资推介，轻基本知识普及;重形式，轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白“买者自负”的原则，更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。****年公司的投资者教育工作将进一步完善以下七方面内容:

　　(1)进一步完善《投资者教育园地》建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念。(2)加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等安全性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。(3)通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投资者有效妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。(4)进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升服务质量和服务水平。(5)进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和投资经验、风险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。

　　(6)针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例，对公司内部员工开展鲜明的案例分析教育活动，以起到警示作用。7)加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。

　　(三)制定并推行形象礼仪规范化服务标准为统一营业部员工外在形象，规范营业部在客户服务过程中接待用语，塑造东方证券服务模式，让投资者直观地感受东方证券的文化和经营风格。公司制定了《东方证券营业部服务规范条例》，从员工形象礼仪、规范的接待用语等方面进行规范，有利于加深投资者对东方标准化服务模式的印象，也对行业内尽早树立规范服务之风起到积极的作用。但形象统一化不代表服务的机械化，公司要求营业部在展示东方统一对外风貌的同时，更能体现人性化服务，将定期在各营业部内评选若干“温馨服务岗”，对于为投资者办理业务规范、周到的员工，予以通报表扬并给予适当奖励，激励全体员工真正贯彻落实公司以标准化形象为抓手，人性化服务为根本的服务之道。

　　要求员工根据《证券从业人员禁止性行为条例》，向投资者提供合法合规的服务。目前的证券市场上，不可否认地仍有不少证券从业人员，利用职务之便，向投资者提供非法服务。为清流正源，证券公司有义务要求员工恪守职业道德，合规开办业务。公

　　司将通过在营业部内公示员工信息的方式，提请营业部与客户两方面对员工的言行进行监督，在业务开展过程中要求规范操作，防范风险，通过自查和检查相结合的方式，达到合规开展业务的目的，切实保护投资者利益。

　　四、加强信息技术系统安全运行确保投资者交易不受影响公司信息技术中心加强信息技术系统完全运行和管理，在信息系统维护和制度建设方面着手，确保广大投资者交易不受影响，保障了投资者的基本利益。

　　(一)分三阶段落实信息安全保障工作根据上级主管部对信息安全的工作要求，分阶段对信息安全的保障工作予以落实，公司信息安全的保障工作分三个阶段予以落实:

　　第一阶段为全面自查和快速整改阶段:该阶段的核心是本着“全面、细致、审慎”的原则，对公司信息系统进行了全面的排查和评估，揭示了信息系统的隐患之处，并对此拟定了整改方案和计划，根据整改方案予以快速落实。

　　第二阶段为网络整改和安全加固阶段:该阶段的核心是在第一阶段整改基础上，对三网分离、网站和网上交易加固、应急演练、数据备份、实时监控等重要安全保障手段进行有效的落实，确保安全过渡奥运盛事。

　　第三阶段为长效落实、稳步推进阶段:本阶段的核心是根据信息安全和经营发展，逐项落实信息技术发展规划中信息安全建设和信息应用建设，确保安全和发展并进。

　　(二)大力加强网上交易安全对公司所有网上交易托管机房的应用服务器进行病毒木马和漏洞检测，并根据检测情况进行加固定。

　　诸如，利用诺顿防病毒软件对公司所有网上交易系统服务器进行检查，目前所有服务器病毒特征库均为最新版本，所有服务器均运行正常，未发现病毒感染情况。利用360安全卫士软件对公司部分网上交易系统进行检查，扫描结果显示:正常无木马。对操作系统进行补丁升级，对服务的安全策略进行重新配置，提高访问安全性。

　　(三)建立应急值班制度公司信息技术中心在今年年初已建立7*24小时应急值班制度，制定了相关的应急方案，实施对网站和网上交易等投资者相关系统进行实时监控，值班人员均根据监控要求做好监控记录。

　　****年度下半年我司将继续加大投资者教育工作的广度和深度，结合证券市场变化和创新业务推出，将教育工作全面纳入各项业务环节中，使投资者教育工作成为一项基础性工作，持之以恒，取得成效。

　　篇二:证券营业部投资者教育工作总结营业部**证券**营业部月份投资者教育投资者教育工作总结**年**月份投资者教育工作总结**证券**营业部认真贯彻落实中国证监会《关于做好**年投资者教育工作的通知》文件通知精神，为了深入持久有效的抓好投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，培育成熟理想的投资者队伍，**营业部在全体员工辛勤努力下，勤勉实干，扎实奋进，**月份无极光明南街营业部投资者教育工作如下:(一)普及证券知识，加强新业务宣传营业部针对新股民、新基民等投资经验较少的中小投资者，向他们讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制以及识别合法证券经营机构等。营业部同时加强了对新业务的宣传力度，尤其对场外市场、债券市场、国际板、融资融券、新三板和理财产品等新业务开展了多方面的教育和风险提示，在一楼散户大厅投资者教育园地里张贴了相关资料，供股民查阅和了解。(二)举办股市沙龙，方便投资者沟通营业部于**月中旬在一楼散户大厅举办了一次具有教育意义的股市沙龙，为大家现场讲解股票操作方法、投资风险规避、证券法律法规、等一系列证券知识，方便了大家对当前国家政策的理解、股市行情的把握、投资者权益保护等内容的了解，现场气氛活跃，场面热烈，营业部还为到场股民发放了股票k线图分析图解、投资者教育光盘等资料，方便了股民，受到了股民的一致好评。(三)加强客户回访，进行分级化管理1

　　营业部加强了客户回访制度，对新开户客户在**周内完成回访，建立客户回访专用记录本，针对股民交易中遇到的问题进行了解答和帮助。客户根据自己不同的风险偏好，及根据自己的资金量的大小，利用公司**平台采取不同的服务，提示风险，加大投资者的保护力度。

　　(四)加强风险提示，公布电话和信箱营业部在公告栏醒目位置张贴公司统一下发的《风险揭示书》，对社会上一些非法证券买卖进行揭露，提醒广大投资者谨防受骗上当。

　　营业部在投资者教育园地显著位置张贴了股民投诉电话和证监局举报电话，在一楼柜台处设立了股民意见箱，方便处理股民问题和建议。

　　(五)，开通短信业务，赠送投资者软件营业部为所有开通短信业务的股民通过**平台发送新股申购、申购中签、大盘走势和基金认购等信息。在近期例如**(股票名称)等股票配股时，营业部均对持股股民进行了短信及电话通知。

　　针对营业部的大中客户，我们赠送了公司**、**炒股软件，为股民投资决策提供了帮助，为降低股市风险、培育股民理性投资提供了有力保障。**证券**营业部**年**月**日2

　　篇三:投资者教育工作总结证券业协会:证券业协会:2010证券行业投资者教育工作总结行业持续开展投资者教育活动-----2010年证券行业投资者教育工作总结按照《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》要求，中国证券业协会对2010年全行业投资者教育工作情况进行了总结，这是自2007年《工作指引》发布以来第四次证券业投资者教育总结。

　　截至2011年1月，共有180家会员单位报送了2010年投资者教育工作总结及投资者教育工作情况统计表，其中证券公司98家，基金公司55家，地方协会27家。

　　冲刺备考?2011年证券从业考试五科通关全程辅导?2011年证券从业资格考试免费短信提醒?2011年证券从业资格考试在线免费练习一、证券公司投资者教育情况证券公司总部普遍建立了以公司高管为组长的工作领导小组，并在营业部层面建立有工作小组或负责人制度。2010年，证券公司投资者教育经费大幅度增加。据统计，98家证券公司在投资者教育工作上共计投入经费约3.1亿，较2009年增长约24%。

　　与此同时，证券公司还不断健全、落实投教相关工作制度。近50家证券公司在2010年新制定或修订了《投资者教育工作管理办法》、《营业部投资者教育工作指引》、《客户投诉处理管理办法》、《客户适当性管理办法》、《客户服务回访制度》等投资者教育与

　　服务相关工作制度，将工作目标、流程、方式及效果检验等规范化。证券公司还尝试建立了投资者教育工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实行检查与考核机制。

　　(一)以适当性服务为核心的投资者教育新模式长期以来，投资者教育主要采取照本宣科的方式，缺乏针对性、有效性和有趣性。近年来，证券公司利用客户资料和交易数据，对客户类别、客户价值、客户交易行为等进行动态分析，在对客户实现差异化服务的同时，进行分类教育。93家证券公司在接受新客户时通过面谈、调查问卷及测试系统等方式了解客户的财产情况、投资经验等，加强客户识别，按照风险承受能力与偏好性进行基本分类，并通知新客户至少参加一次培训，向其讲清各种投资风险，有针对性地进行投资品种推介。第一创业证券、渤海证券等30余家公司建立并逐步完善客户管理系统，将客户信息及风险能力测

　　试结果分类录入，对一些存量客户也尽量进行补测、补录，作为提供适当性教育与服务的依据。国信证券每半年还对客户进行一次后

　　续评估，对风险承受能力评估结果与后续评估结果连续两期不一致的客户进行重点教育和风险提示，提升客户对自己及公司对客户的认知程度。

　　(二)投资者教育融入客户服务各个环节除在开户环节对客户进行风险教育外，约50%的公司在新客户开户后10个工作日内对客户进行回访，回访方式主要是电话形式，回访拉近了公司与客户的距离，同时还向投资者宣传了证券市场风险，进一步了解了投资者的风险承受能力。

　　投资者教育贯穿于交易环节。目前，非现场交易投资者比例较大，部分发达地区营业部已经上升到95%左右，面对面的投资者教育机会比较少，因此，各种畅通的电子沟通渠道显得尤为重要。

　　证券公司普遍在交易过程中通过多种通讯渠道与投资者进行交易规则沟通和风险提示，包括电话、短信、邮件以及QQ群等网络聊天工具。针对非现场教育渠道越来越多样化，难以管理，部分公司还及时对目前使用非常广泛的网络聊天工具QQ群、MSN群等下发文件进行规范，同时采用公司统一的短信平台软件对各营业部发送的短信进行监督，既防止出现打扰客户的行为，也保证了同客户沟通渠道的畅通。2010年，证券公司总计为投资者发送各类服务短信近40亿条。

　　客户服务环节加强投资者教育。在日常客服工作中提供积极有效的投资者教育是维护客户关系，提高客户忠诚度的重要手段。93家公司设立了统一客服热线,及时解答投资者的咨询，并对电话

　　服务进行留痕。82家公司通过营业部公示产品风险特点、交易系统设置风险提示、交易前专人讲解、交易时短信提醒、定期的风险案例宣讲等5种以上的渠道对投资者进行证券交易风险教育。

　　(三)客户投诉成为投资者教育的窗口客户投诉管理工作是投资者教育与服务的后续内容，对做好投资者教育工作具有重要的导向性作用。近年客户投诉主要集中在各种交易故障、客服人员服务态度与工作水平、佣金、转销户程序、投资亏损等问题。

　　当前，证券公司普遍建立了投诉处理的组织架构和制度。一般包括总公司、公司经纪业务或客服部门、各分支机构三个层面，按照投诉事件的重要性逐层上报处理。在处理做法上，一是细化投诉处理各环节工作。证券公司投诉处理一般要经过受理人员投诉记录、客户情绪安抚、调查信息并评估、设计解决方案、领导层评审、与客户协商解决等几个阶段。对于部分事实清楚、影响较小的纠纷可由具体经办人员按照相关规定快速处理、回复。而对于可能影响到公司经营声誉的重大客户投诉，经办人员需在第一时间将客户投诉的详细情况上报公司相关管理部门，由管理部门评估解决。二是分类管理各类客户投诉。一般来说，对于公司无过失的，耐心解释、沟通，说明客观原因，积极表示歉意;对于公司有疏漏、过失的，进行登门道歉、提升服务级别、赠送礼品、调低佣金等;对于公司存在较大过失或违规的，根据责任大小确定赔偿金额，进行经济赔偿。三是加强客户投诉处理的后续评估、分析工作。把处理投诉问题与加强管理工作、投资者教育工作相结合，通过针对投诉问题的统计分析，不断增强对投诉难点、重点、盲点的可测、可控力度，同时也可以有针对性地、有效地开展投资者教育工作。(四)开展丰富多彩的投资者教育活动2010年，证券公司共举办专项投资者教育活动约20万场次，参加人次约1400万，发放各类知识手册、宣传页、光盘

　　等教育产品约2000万件，在各广播电视、报刊、网站上播出、刊登投资者教育相关专题、文章约12万期(篇)。中信金通证券等证券公司将投资者教育引入高校公开课堂。此外，证券公司还积极与新闻媒体合作，大量推出实用性投资理财栏目，定期为投资者解读和梳理市场信息和动态。

　　证券公司还进一步加强投资者教育园地及相关网络专栏的建设，丰富内容，突出主题，约80家公司由总部制作统一规范的营业网点投资者教育园地，及时更新内容。

　　2010年是中国资本市场改革创新发展取得重大进展的一年，资本市场相继推出了股指期货、融资融券等创新产品，相应地，创新产品投资者教育工作成为证券行业投资者教育工作的重中之重。据统计，有近30家证券公司推出了股指期货或融资融券投资者教育工作指引。近50家公司针对股指期货、融资融券等创新业务的推出专门举办了投资者教育活动，及时向投资者普及新业务相关知识。

　　二、基金公司投资者教育工作情况基金公司普遍形成了公司高管和相关部门负责人为领导小组，以营销、客服部门为主体，研究及其他后台部门辅助、分工协作的投资者教育工作体系。2010年，基金公司在投资者教育方面投入经费共计近3亿元，较2009年约增长了20%。(一)积极制作教育材料和举办教育活动2010年，各基金公司结合理财观念、宏观与行业分析、基金定投、新型基金产品及反洗钱活动等主题，以报告会、媒体展播、基金经理对话等为主要形式，积极举办了大量活动，制作并发送了大量产品。全年共举办各类投资者教育宣讲类活动超过2.2万场次，参加活动的投资者超过180万人次;通过广播电视、报刊、网站播发的投资者教育类专题、文章等共计约12万篇(期);发放投资者教育手册、光盘、宣传折页等产品超过3000万件。

　　(二)健全客户投诉受理机制，妥善处理投诉52家公司建立有客户投诉管理办法或投诉处理流程等制度文件。博时基金还建立了一套完整的投诉处理流程，明确了客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访等方式提交的投诉，区分普通与重大投诉，规定了相关处理权限范围、处理流程与时限等。

　　(三)开展投资者调查，推行销售适用性原则基金公司普遍通过客户问卷调查机制，详细了解投资者的财产状况、知识背景、投资经验和风险偏好等，以此为依据注重在投资者教育活动中对投资者进行分类教育，并根据其风险承受能力建议不同的产品。对于代销网点客户，公司投放投资者调查表，调查内容包含投资目的、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平等指标。对于网上直销客户，兴业全球基金等在投资者开户时便要求进行网上风险评价测试，以确定自身投资风格，提示根据自身风险承受能力选择相应产品，若投资者强行购买不符合其风险承受能力的产品，系统会做出相应的风险警示。对于存量客户，海富通基金还追溯调查、评价该基金投资人的风险承受能力，并定期或不定期提示投资者重新接受风险承受能力调查，通过对已有客户信息进行分析的方式更新对投资者的评价，过往的评价结果作为历史记录保存。

　　(四)积极与代销渠道合作，扩大投资者教育受众面加大与代销机构的合作力度，积极拓展投资者教育的外部力量，扩大工作覆盖面。相对于证券公司而言，基金公司开展投资教育缺乏自有营业网点和人力。

　　而目前银行仍是基金销售的主要渠道，银行客户经理在基金销售中发挥着重要作用，实现客户经理的再教育对基金投资者教育工作能起到事半功倍的作用，因此，基金公司进一步加强与代销渠道的合作，并将投资者教育作为合作的重要内容。49家公

　　司在代销机构网点投放有各种投资者教育手册、折页等产品，内容主要以介绍基金理财的基本知识和提示、讲解基金风险为主。交银施罗德基金在深入走访

　　代销机构的过程中，以座谈、讲座等形式加强对代销机构开展投资者教育工作的支持，集中对客户经理进行投资者教育能力的培训，增强其向投资者传达信息、开展投资者教育的意愿和能力。

　　此外，基金公司还加强了投资者相关问题研究，以提高投资者教育的针对性。海富通基金和上海交大管理学院联合启动了“股指幸福度指数”的研究，旨在进一步解析和研究不同类型投资者对股指涨跌的幸福度感受变化，利用公司现有的基金交易数据，了解投资者在不同市场背景下的心态变化，更好地了解投资者需求提供支持。长盛基金还开展了QDII基金和定投业务投资者认知和意愿调查。

　　三、地方协会投资者教育工作情况2010年，地方协会共组织举办直接面对投资者的教育与服务活动约300场次，现场参加活动的投资者近100万人次。北京协会、天津协会、广东协会、吉林协会还分别在北京、天津、广州、长春四地协助中国证券业协会举办了主题为“论势、论智、论道”的投资者教育与服务巡讲活动，共计164万人通过网络视频参加了活动，点击量达到897万。

　　加强对证券经营机构投资者教育检查评比工作。24家地方协会对辖区内营业网点进行过投资者教育工作抽查、检查或评优类活

　　动，部分单位还制定了相应工作办法和考评指标，针对营业部投资者教育的工作机制、园地建设、日常工作等进行考核，并对工作优秀单位予以宣传表彰，以此促进辖区投资者教育工作规范性和整体水平的提高。广东协会在2010年“投资者教育先进单位”评比活动中，经过自评、初审、现场检查、复核、公示等环节，从辖区442家证券营业部中评出32家先进单位，并将先进单位经验、做法汇编成材料供会员单位学习。建立、健全客户投诉处理机制。

　　20家地方协会建立了客户投诉机制，近安排专人负责，将投资者教育与客户投诉处理紧密结合起来，在保护和督促证券经营机构保护投资者正当权益方面起到一定作用。湖南协会、陕西协会等单位制定了投诉处理与调解办法等制度文件，浙江协会还设立了投诉中心，负责对会员与客户之间及会员与会员之间发生的投诉事项进行调查取证，对证券业务纠纷进行调解。目前，地方协会接到的投诉主要是针对证券经营机构的一些不规范行为，其中推诿、拖延转、销户类及佣金类问题占绝大多数。

　　当前，各单位已经普遍认识到投资者教育工作是证券行业一项制度化、常态化的工作，应常抓不懈，有序开展。总体来看，行业投资者教育工作也已取得了一定的成效。但也必须清醒地看到，我国证券行业投资者教育工作仍处于起步阶段，与我国资本市场稳步发展、市场规模不断扩大以及投资者数量快速增长的形势相比，与境外成熟市场投资者教育工作的水平相比，无论在深度还是广度上，都还存在一定的差距。主要体现在投资者教育工作方式和内容还不能满足各类投资者的需求，投资者教育人才队

　　伍尚缺乏，尚不能很好地处理投资者教育活动的公益性等。中国证券业协会将进一步致力于推动行业投资者教育形成合力，加强会员单位交流，研究解决相应问题，不断将行业投资者教育引向深入。篇四:证券营业部年度投资者教育工作总结**营业部2011年度投资者教育工作总结一、投资者教育工作意义无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明，投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展，我国证券市场已经具有一定规模。2006年以来，随着法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，投资者信心不断增强，家庭投资理财观念逐渐普及，大量银行储蓄客户分流到证

　　券市场。新基民、新股民进入证券市场，增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少，风险意识不强的问题，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投机色彩严重，投资理念缺失。因此，坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作，形成投资者教育工作的长效机制，是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措，是资本市场的一项重要的基础性制度建设。

　　根据2011年初我营业部制定的“**营业部投资者教育工作计划”要求，配合市场新形势、新要求，我们积极贯彻上级监管部门及公司总部关于加强投资者教育活动文件精神，在2011年通过专岗专人开展投资者教育活动，在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。

　　二、2011年度投资者教育工作执行情况，总花费(一)投资者教育园地建设情况根据证监会及公司传达的精神，我们认真对照公司下发的投资者教育园地张贴内容，按要求张贴了相关信息，包括相关法律法规、重要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。同时，我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话及联系地址，对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营运总监。及时跟踪考核历史投诉处理结果，对尚未解决的投诉事件或存在的客户投诉潜在隐患的环节进行认真梳理和整顿，杜绝投诉升级或群体性事件。为了加强对新客户的投资者教育工作，我们在客户开户后及时发放《入市宝典》、《**证券网上交易指南》、《**证券投资者入市教育ABC》等相关资料，并在客户区开设了创业板专栏、反洗钱专栏、股指期货专栏、融资融券专栏及基金与理财产品专栏，按要求张贴了相关业务的重要文件并及时进行更新，供投资者查阅。布臵投资者教育专栏1万元，场内张贴风险提示牌0.3万元，共计1.3万元。

　　(二)基础投资者教育活动(新股民学堂、日评、周评、股市沙龙等常规活动)开展情况2011年共组织新股民学堂8次，周评22次，股市沙龙等理财讲座10次，反洗钱宣传讲座3次，融资融券专题讲座8次。

　　我营业部通过组织的各类投资者教育活动，对新开户客户普及基础知识，提示市场风险;对老客户根据即时的市场特征开展投资交流、介绍融资融券等创新业务，引导投资者树立正确的投资理念，提高了投资者风险意识和承受能力。以上活动为客户赠送手提袋、环保袋等小礼品费用总计1万元.(三)专项投资者教育活动(主题报告会、投资策略会、户外宣讲等大规模主题活动)开展情况。2011年4月23日，为了进一步加强与核心客户的交流，更好的回馈客户对我营业部的支持，我们组织40名客户参加以“融资融券投资交流”为主题的室外客户联谊活动。此次活动的开展，通过客户之间对融资融券操作心得的交流，使大家进一步加深了对此项创新业务的理解。同时，通过交流我们协助客户掌握了融资做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客户注意把握下跌趋势中的投资机会。此次活动费用总计0.5万元。(四)短信、QQ群等客服平台服务情况短信、QQ群等即时通讯方式是我们对客户进行风险提示的主要服务方式。**证券投资顾问平台里的签约客户，每天可通过短信、电子邮件、QQ群接收到投资理财中心重点推荐的有关市场、板块及个股的重大事件、重大风险、重要机会，组合更新等信息，及时提示客户相关投资机会及风险，此项服务得到了广大客户的一致好评。(五)宣传品发放情况1、我营业部发放的宣传品主要包含以下资料:

　　电话委托流程图:3000份网上交易委托流程图:5000份反洗钱宣传小知识:5000份基金定投宣传折页:5000份

　　**证券简介宣传折页:2000份2、以上宣传品的印刷、购买费用合计3万元。

　　三、2012年度投资者教育工作计划，总预算通过2011年投资者教育及风险提示的工作实践，我们得出许多相关方面的经验。根据证监会及总公司的要求2012年我们计划在原有内容的基础上，将此项工作继续开展并进一步深化细化，具体计划如下:

　　一、继续丰富投资者教育园地，完善风险提示专栏，对投资者进行宣传教育，尽可能多的通过各种途径接受投资者投诉，为客户排忧解难，与此同时，也完善了投资者基础教育工作;二、宣传**证券网站的投资者教育专栏，宣传网上“投资者教育园地”、在线“投资风险承受能力测试评估”、公司投资者教育宣传资料下载，让客户通过证监会、交易所网站了解相关投资者教育信息;三、发放一系列针对性强的投资者教育宣传资料，如满足中小投资者需要的《入市宝典》、加强员工投资者教育业务技能培训的《经纪业务常见问题手册》、针对新员工培训的《经纪业务入职培训教材》，针对入门投资者教育专用的《新开户客户交易指南》等;四、继续组织开展证券知识讲座，随着两融业务的不断发展及转融通业务的即将推出，我们依据投资者的需要，针对客户在交易中的一些问题及交流策略和技巧进行探讨，同时对一些有资格仍未开通的客户进行不同方式的沟通和推荐，让更多的客户参与的融资融券业务中，也将打算对有意愿但资金不够的客户进行业务宣传和业务介绍，使他们提前掌握这方面的知

　　识为日后开通此项业务打下一定的基础。对上述这些客户会定期或不定期开展一些讲座和研讨活动，并通过网络的课程学习模式播放“财富大讲堂”讲座，以更好服务于遍布全国的公司现有客户，

　　推动潜在客户认识和了解**，丰富投资者金融知识，提高投资者风险意识和规避风险的能力。

　　本年度计划与其它客户经理配合每月做2次相关培训与讨论沙龙。五、切实做到对新开户投资者的全面覆盖，对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训;通过举办投资者见面会、股民交流会、股市沙龙等专题活动，聆听投资者的意见建议，来增强营业部和投资者之间的沟通，来提升营业部的服务水平;邀请专家和证券资深人士来营业部举行证券投资方面的报告会，拓展投资者的投资思路，提高客户的投资技巧;六、做好投资者教育工作的同时展开自我教育。加强销售人员的培训和管理，特别是对经纪人的业务技能、法律法规、职业道德和风险控制等方面的培训工作，在培训中应当侧重融入投资者教育的内容;加强分支机构咨询业务的管理和教育，避免出现无投资咨询业务资格的营销人员向投资者提供投资建议的情况;七、积极参加证监会、交易所及证券业协会等上级部门组织的各类投资者教育活动;八、2012年投资者教育活动经费预算:1、每季度新股民培训:赠送小礼品、提供矿泉水等;预计费用:400元*4次=1600.00元;2、营业部核心客户联谊活动:2012年计划全年组织四次核心客户联谊活动;预计费用:8000元*4次=32000.00元;3、各种宣传活动:印制各种宣传资料、开展各项社区宣传;预计费用:20000.00元;4、2012全年预计费用总计:53600.00元。以上为我部2012年投资者教育及风险提示工作的计划，具体工作我们会根据证监会及总公司各阶段工作的变化实施动态调整。**证券****西路营业部2012年1月6日篇五:2011年投资者教育工作总结

　　2011年投资者教育工作总结报告投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。

　　数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。

　　一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。年初，本着”全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《2011年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。二、充分做好风险揭示工作。今年以来我们建立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险揭示书签认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。对权证投资者安排专人密切关注，对即将到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风险。在网上交易、电话委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标语，在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过程中，做到“风险揭示工作无小事”，把风险揭示工作落实到位。

　　三、进一步做好投资者园地建设。今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。四、提升自身素质，更好地办好股民学校。今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新，从业人员的专业水平和专业素质的提升也应同步跟进。今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。通过学习，人员的综合素质明显提升。今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础知识培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了“关于《做好两个规定专题宣传教育活动》专题讲座”讲座、“走进股指期货”专题讲座、“走进融资融券”专题讲座、“反洗钱专题讲座”、“国债回购专题讲座”等。同时，加强与公司研发总部的合作，为客户举办季度的投资策略报告视频会。我们的目标是，通过传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性投

　　资观念，力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的合格投资者。把风险讲够，把规则讲透。

　　五、不遗余力做好普法宣传工作，制作、发放宣传教育材料。法制是证券市场健康发展的基石。3月15日,我部在营业部门口张挂横幅““3.15”关注投资者教育和权益保护”，创作普法专题板报，在营业部张贴“弘扬法治精神，促进社会和谐”、“防范非法证券投资活动”、“以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻”“依法保护投资者权益，建立健康有序的市场环境”“落、、实“五五”普法规划，提高全民法律素质”、“远离非法证券投资活动，提高防范意识”、“加强法制宣传教育，提高证券从业人员法律素质”。等标语。开设投资者教育和维权专柜，安排经验丰富的工作人员回答投资者提出的投资者教育和维权等问题。在投资者教育园地开设“反洗钱”专栏，发放“反洗钱”宣传手册。六、建立与投资者交流的渠道，加强与投资者的沟通。开设咨询电话，安排经验丰富的工作人员做好客户咨询服务工作，并将服务质量和水平作为业绩考核指标。开设投资者信箱，听取投资者的意见和建议，并及时回复。开设电子邮箱，为投资者发送所需资料，并接受投资者咨询，答疑解惑。建立短信交流平台，每日为客户发送最新证券资讯。重视投资者投诉，营业部设有投诉电话，并严格规定了投诉处理时间，做好投诉处理记录。重视客户回访，对客户的意见和建议及时处理回馈。今年我部向客户发送我部向客户发送《爱建证券2011年投资策略报告》200份、《爱建证券2011年第一季度投资策略报告》200份、《爱建证券2011年第二季度投资策略报告》300份、《爱建证券2011年第三季度投资策略报告》200份、《爱建证券2011年第四季度投资策略报告》200份、爱建证券《创业板投资手册》200本、《股指期货投资手册》50份、《防

　　范非法证券活动风险》300份、《创业板投资者教育大全》100份、《反洗钱26问》200份等。

　　七、加强营业部客户服务和佣金管理，规范营销人员业务行为。组织员工认真学习中证协《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理的通知》，要求员工熟知客户服务及证券交易佣金管理各项要求及禁止行为，要求员工转变观念，把工作重点放在提升客户服务水平和服务质量上，提高营业部的核心竞争力。今年四月份，我部有个老客户因感佩于我部柜台人员的优质服务，在《厦门晚报》上发表文章表扬了我部。此外，还着重要求营销人员加强合规意识，严格规范佣金收取行为，不打价格战，不搞不正当竞争，一切从提升服务出发，保护投资者的合法权益，维护良好的市场秩序。把营销行为的合规性作为考核的一项重要指标。八、增配人力，加强投资者适当性管理，把合适产品推荐给合适投资者。投资者在资金情况、教育程度、心理素质、性格偏好以及风险承受能力等诸多方面存在巨大差异，如何区别对待，从不同客户的实际需求出发，真正做到把合适的产品推荐给合适的投资人，从而极大限度地降低投资风险，关键就在于做好投资者的分类管理。去年我部在加强客户适当性管理方面做了一些努力和尝试，引导部分风险承受能力较低的客户选择投资基金及债券产品。九、落实科学的发展观，与时俱进，跟上中国证券市场发展的脚步。针对中国证券市场是“新兴加转轨”的特点，我们近几年不断有新的制度和新的产品推出以及很多制度有别于国际上其他市场的特点，我们的从业人员需要不断学习，要先武装了自己，才能更好的去教育别人，要坚持与时俱进，用科学

　　的发展观武装自己，努力学习新知识，比如股指期货、创业板、融资融券等，才能更好的为客户服务，开展投资者教育工作。公司从总部到营业部充分的认识到必须通过学习，也只有通过不断的学习，落实科学的发展观，与时俱进，才能跟上中国证券市场发展的脚步。

　　为此公司每年都加大投入进行员工的在岗职业培训工作，同时营造良好的学习氛围，努力培养员工主动学习新知识的习惯，打造一支专业化的服务团队。通过不断学习，在投资者教育工作上不断的创新，利用各种手段开展活动，把一切能利用的资源利用起来服务于投资者教育工作。

　　十、总结经验，促进提高。不可否认，我们的投资者教育工作始终是在探索中实践，实践中探索。投资者教育的方式方法需要与时俱进，在今后的工作中，我们将不断的加强自己的学习，规范自己的工作，做到合规合法，同时又要创新方式方法，通过向投资者普及法律法规、揭示市场风险等，建立健康有序的投资环境，使得投资者的利益能够得到有效地保护。

篇十四：投资者教育宣传活动总结

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　　202年投资者教育工作总结

　　202*年投资者教育工作总结202*年投资者教育工作总结报告投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《202*年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。二、充分做好风险揭示工作。今年以来我们建立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险揭示书签认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。对权证投资者安排专人密切关注，对即将到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风险。在网上交易、电话委

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　　托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标语，在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过程中，做到“风险揭示工作无小事”，把风险揭示工作落实到位。

　　三、进一步做好投资者园地建设。今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。

　　四、提升自身素质，更好地办好股民学校。今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新，从业人员的专业水平和专业素质的提升也应同步跟进。今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。通过学习，人员的综合素质明显提升。今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础知识培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了“关于《做好两个规定专题宣传教育活动》专题讲座”讲座、“走进股指期货”专题讲座、“走进融资融券”专题讲座、“反洗钱专题讲座”、“国债回购专题讲座”等。同时，加强与公司研发总部的合作，为客户举办季度的投资策略报告视频会。我们的目标是，通

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　　过传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念，力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的合格投资者。把风险讲够，把规则讲透。

　　五、不遗余力做好普法宣传工作，制作、发放宣传教育材料。法制是证券市场健康发展的基石。3月15日,我部在营业部门口张挂横幅““3.15”关注投资者教育和权益保护”，创作普法专题板报，在营业部张贴“弘扬法治精神，促进社会和谐”、“防范非法证券投资活动”、“以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻”、“依法保护投资者权益，建立健康有序的市场环境”、“落实“五五”普法规划，提高全民法律素质”、“远离非法证券投资活动，提高防范意识”、“加强法制宣传教育，提高证券从业人员法律素质”。等标语。开设投资者教育和维权专柜，安排经验丰富的工作人员回答投资者提出的投资者教育和维权等问题。在投资者教育园地开设“反洗钱”专栏，发放“反洗钱”宣传手册。六、建立与投资者交流的渠道，加强与投资者的沟通。开设咨询电话，安排经验丰富的工作人员做好客户咨询服务工作，并将服务质量和水平作为业绩考核指标。开设投资者信箱，听取投资者的意见和建议，并及时回复。开设电子邮箱，为投资者发送所需资料，并接受投资者咨询，答疑解惑。建立短信交流平台，每日为客户发送最新证券资讯。重视投资者投诉，营业部设有投诉电话，并严格规定了投诉处理时间，做好投诉处理记录。重视客户回访，对客户的意见和建议及时处理回馈。今年我部向客户发送我部向客户发送《爱建证券202*年投资策略报告》200份、《爱建证券202*年第一季度投资策略报告》200份、《爱建证券202*年第二季度投资策略报告》300份、《爱建证券202*年第三季度投资策略报告》200份、《爱建证券202*

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　　年第四季度投资策略报告》200份、爱建证券《创业板投资手册》200本、《股指期货投资手册》50份、《防范非法证券活动风险》300份、《创业板投资者教育大全》100份、《反洗钱26问》200份等。

　　七、加强营业部客户服务和佣金管理，规范营销人员业务行为。组织员工认真学习中证协《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理的通知》，要求员工熟知客户服务及证券交易佣金管理各项要求及禁止行为，要求员工转变观念，把工作重点放在提升客户服务水平和服务质量上，提高营业部的核心竞争力。今年四月份，我部有个老客户因感佩于我部柜台人员的优质服务，在《厦门晚报》上发表文章表扬了我部。此外，还着重要求营销人员加强合规意识，严格规范佣金收取行为，不打价格战，不搞不正当竞争，一切从提升服务出发，保护投资者的合法权益，维护良好的市场秩序。把营销行为的合规性作为考核的一项重要指标。

　　八、增配人力，加强投资者适当性管理，把合适产品推荐给合适投资者。投资者在资金情况、教育程度、心理素质、性格偏好以及风险承受能力等诸多方面存在巨大差异，如何区别对待，从不同客户的实际需求出发，真正做到把合适的产品推荐给合适的投资人，从而极大限度地降低投资风险，关键就在于做好投资者的分类管理。去年我部在加强客户适当性管理方面做了一些努力和尝试，引导部分风险承受能力较低的客户选择投资基金及债券产品。

　　九、落实科学的发展观，与时俱进，跟上中国证券市场发展的脚步。针对中国证券市场是“新兴加转轨”的特点，我们近几年不断有新的制度和新的产品推出以及很多制度有别于国际上其他市场的特点，我们的从业人员需要不断学习，要先武装了自己，才能更好的去教育别人，要坚持与时

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　　俱进，用科学的发展观武装自己，努力学习新知识，比如股指期货、创业板、融资融券等，才能更好的为客户服务，开展投资者教育工作。公司从总部到营业部充分的认识到必须通过学习，也只有通过不断的学习，落实科学的发展观，与时俱进，才能跟上中国证券市场发展的脚步。为此公司每年都加大投入进行员工的在岗职业培训工作，同时营造良好的学习氛围，努力培养员工主动学习新知识的习惯，打造一支专业化的服务团队。通过不断学习，在投资者教育工作上不断的创新，利用各种手段开展活动，把一切能利用的资源利用起来服务于投资者教育工作。

　　十、总结经验，促进提高。不可否认，我们的投资者教育工作始终是在探索中实践，实践中探索。投资者教育的方式方法需要与时俱进，在今后的工作中，我们将不断的加强自己的学习，规范自己的工作，做到合规合法，同时又要创新方式方法，通过向投资者普及法律法规、揭示市场风险等，建立健康有序的投资环境，使得投资者的利益能够得到有效地保护。扩展阅读：202*年投资者教育工作计划202*年投资者教育工作计划为了继续贯彻落实中国证监会和中国证券业协会关于投资者教育的工作精神，推动营业部投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，共同维护资本市场长期稳定发展，营业部认真总结了202*年我部在开展投资者教育活动中取得的一些经验教训，结合营业部的实际情况，初步拟订202*年投资者教育工作计划如下：一、总结经验，确定目标。

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　　随着近年来证券市场迅速发展，市场不断扩容，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。这给我们开展投资者教育带来了一定的困难。因此随着股指期货品种交易和融资融券业务等创新业务的推出，投资者适当性管理的重要性更加突出。营业部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与反洗钱、打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。过去的一年营业部在投资者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加细化，投资者园地的版面的更新，股民学校的常规化开展，创业板投资者适当性管理及创业板投资者教育工作的开展，投资者教育工作专人专岗，以及“总经理负责，全员参与”制度化保障使得营业部的投资者教育工作取得了一定的成就。同时也存在一些不足，比如如何提高投资者参与投资者教育工作的积极性，如何扩大教育覆盖面等。因此202*年我部进一步开展投资者适当性管理工作，努力构建投资顾问型服务体系。投资者教育工作将是我们建设投资顾问型体系的重要组成部分。二、具体措施

　　营业部在202*年确定的基础体系上，进一步开展投资者适当性管理工作，不断拓展投资者教育的广度和深度，具体的措施有：

　　1、进一步强化营业部投资者教育工作小组的组织领导职能，本着本着“全员参与，明确分工”的原则，我部进一步强化了投资者教育领导小组各成员的职责分工，把工作表现与绩效挂钩，保障投资者教育日常工作的有序开展。2、配合股指期货和融资融券等新品种的推出，营业部计划在开展主题

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　　为“走进股指期货”、“走进融资融券”系列讲座，各6期，通过讲座宣讲新业务风险，和宣讲做空机制推出后股票市场估值、市场预期和市场变化等的新变化。

　　3、继续坚持股民学校的常规化开展，做好股民学校的课程安排工作，针对新客户做好基础知识培训和风险意识教育，针对老客户开展专题讲座（如宏观经济背景、行业分析、投资策略）等，每月各1次。4、持续开展创业板的投资者教育工作，把创业板市场投资者适当性管理工作中的一些好的经验运用到股指期货和融资融券投资者适当性管理当中去。5、做好投资者教育园地的日常更新和维护工作，由于营业部的办公场所在202*年期间进行了重新装修，因此营业部的投资者园地也将在202*年根据办公场所的变化按照协会的要求重新设计，做到外表美观，内容丰富，寓教于乐，使得园地成为投资者进行交流学习的精神家园。6、配合“3.15”、“12.4”等活动日开展针对性的投资者教育和法制宣传的主题宣传活动，在“3.15”期间，加大风险揭示力度，引导投资者牢固树立“风险自当”的意识，提高投资者依法维护自身权益的能力；在“12.4”全国法制宣传日期间，积极按照厦门证监局和厦门证券业协会的要求开展投资者教育工作，加强法律知识传授，强化整治非法证券活动宣传，提高投资者对非法证券活动的辨识能力和防范意识。7、强化客户服务体系，加强日常权证到期通知、增发配股通知、日常

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　　大额异常交易通知、新股上市首日炒作风险揭示等。通过开展投资者适当性管理，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市的中小投资者的教育工作，对不同的投资者提供的不同的投资者教育方案，提高客户服务水平，努力构建投资顾问型服务体系。

　　8、加强营销人员管理，通过强化营销人员的投资者教育责任和营销人员培训，通过营销人员传递风险教育理念和证券基础知识，提高风险教育水平。9、加大员工培训力度，每周组织员工深入学习了解相关制度、管理办法，计划将培训工作结合证券行业知识更新迅速的特点，提高员工在投资者教育工作方面的认知水平及政策把握水平，为向投资者提供高质量的针对性的教育服务奠定基础，确保公司投资者教育工作水平不断提高。10、继续加强与厦门商报等主流媒体的互动，在投资知识普及、风险提示、业务宣传和协助监管等方面开展广泛的合作，特别是针对股指期货和融资融券等创新业务知识和投资者教育适当性管理制度的宣传。总之，积极开展投资者教育工作，增强投资者信心，取信于广大的证券投资者，促进证券市场健康发展是营业部应尽的职责。努力构建投资顾问型服务体系，通过202*年投资者教育活动中的工作实践，我们有信心在202*年使得营业部的投资者者教育工作上一个新的台阶。友情提示：本文中关于《202*年投资者教育工作总结》给出的范例仅供您参考拓展思维使用，202*年投资者教育工作总结：该篇文章建议您自主创作。

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篇十五：投资者教育宣传活动总结

P>　　营业部投资者教育宣传活动总结

　　投资者教育宣传活动总结今年是第十一个“12·4全国法制宣传日”。我部根据《关于转发〈关于结合“12。4法制宣传日”开展投资者教育活动的通知〉的通知》，立刻组织全体员工进行学习，以保护投资者权益为切入点，制定了防范非法证券活动宣传的具体方案，以保护投资者权益为目标，切实落实投资者宣传和效劳工作，有效提升客户效劳质量。

　　一、我部在“投资者园地”显著位置张贴防范非法证券活动海报、在柜台放置《投资者教育宣传系列手册-防范非法证券活动与证券欺诈手册》、“防非整非”案例等宣传内容，并通过营业部播送系统、宣传横幅等各种形式对现场客户开展法制宣传。在闭市后在举办证券法律法规专题讲座及宣传防非法证券活动与证券欺诈手册。获得了客户的高度评价，并表示将全再与身边的投资者朋友再做宣传。

　　二、柜台办理业务的时，对客户开展现场咨询，宣传并发放《投资者教育宣传系列手册-防范非法证券活动与证券欺诈手册》，提示投资风险，提示客户股市有风险、入市需谨慎，买者自负等，把保护投资者合法工作放在首位。

　　三、我部还通过客户回访、短信、邮件等多种形式，针对非现场客户发送《投资者教育宣传系列手册-防范非法证券活动与券欺诈手册》及证券法律法规，积极宣传非法证券活动的危害性，远离非法证券活动，增强了投资者自我保护意识，为我部在投资心里树起了合法、合规的理念。

　　在投资者教育活动结束后，我部将持续对来开办业务及新开户客户进行相关法律法规的教育，提高投资者自我保护意识，切实做好投资者权益保护工作。

　　我部通过12.4全国法制宣传**活动的学习和开展，使我部员工及投资者对相关法律法规有了更多的认识，的提升了我部客户效劳的质量。我部将把法制宣传活动作为长期投资者教育的重点工作来抓，认真总结每次投资者教育活动，将投资者宣传工作进一步完善，有效提升客户效劳质量。

篇十六：投资者教育宣传活动总结

P>　　2客户细分开展针对性个性化投资者教育根据不同客户的收入状况投资经验和风险偏好开展个性化投资者教育1新入市投资者教育新投资者的教育从开户环节入手做好新入市投资者的辅导教育工作工作人员在办理客户开户时当面提示证券投资各项风险向新开户者赠送投资者教育宣传资料特别是有针对性地做好中小投资者的风险教育工作向客户讲解有关业务合同协议的内容明示证券投资的风险并请客户在理解风险揭示书买者自负承诺函后签字确认

　　投资者教育工作总结

　　投资者教育工作总结篇一:201X年投资者教育工作总结201X年投资者教育工作总结报告投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《201X年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。二、充分做好风险揭示工作。今年以来我们建立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险揭示书签认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。对权证投资者安排专人密切关注，对即将到期权证品种须逐一通知客

　　户注意到期或行权风险。在网上交易、电话委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标语，在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过程中，做到“风险揭示工作无小事”，把风险揭示工作落实到位。三、进一步做好投资者园地建设。今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。四、提升自身素质，更好地办好股民学校。今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新，从业人员的专业水平和专业素质的提升也应同步跟进。今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。通过学习，人员的综合素质明显提升。今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础知识培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了“关于《做好两个规定专题宣传教育活动》专题讲座”讲座、“走进股指期货”专题讲座、“走进融资融券”专题讲座、“反洗钱专题讲座”、“国债回购专题讲座”等。同时，加强与公司研发总部的合作，为客户举办季度的投资策略报告视频会。我们的目标是，通过传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念，力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的合格投资者。把风险讲够，把规则讲透。

　　五、不遗余力做好普法宣传工作，制作、发放宣传教育材料。法制是证券市场健康发展的基石。3月15日,我部在营业部门口张挂横幅““

　　3.15”关注投资者教育和权益保护”，创作普法专题板报，在营业部张贴“弘扬法治精神，促进社会和谐”、“防范非法证券投资活动”、“以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻”、“依法保护投资者权益，建立健康有序的市场环境”、“落实“五五”普法规划，提高全民法律素质”、“远离非法证券投资活动，提高防范意识”、“加强法制宣传教育，提高证券从业人员法律素质”。等标语。开设投资者教育和维权专柜，安排经验丰富的工作人员回答投资者提出的投资者教育和维

　　权等问题。在投资者教育园地开设“反洗钱”专栏，发放“反洗钱”宣传手册。六、建立与投资者交流的渠道，加强与投资者的沟通。开设咨询电话，安排经验丰富的工作人员做好客户咨询服务工作，并将服务质量和水平作为业绩考核指标。开设投资者信箱，听取投资者的意见和建议，并及时回复。开设电子邮箱，为投资者发送所需资料，并接受投资者咨询，答疑解惑。建立短信交流平台，每日为客户发送最新证券资讯。重视投资者投诉，营业部设有投诉电话，并严格规定了投诉处理时间，做好投诉处理记录。重视客户回访，对客户的意见和建议及时处理回馈。今年我部向客户发送我部向客户发送《爱建证券201X年投资策略报告》200份、《爱建证券201X年第一季度投资策略报告》200份、《爱建证券201X年第二季度投资策略报告》300份、《爱建证券201X年第三季度投资策略报告》200份、《爱建证券201X年第四季度投资策略报告》200份、爱建证券《创业板投资手册》200本、《股指期货投资手册》50份、《防范非法证券活动风险》300份、《创业板投资者教育大全》100份、《反洗钱26问》200份等。七、加强营业部客户服务和佣金管理，规范营销人员业务行为。组织员工认真学习中证协《关于

　　进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理的通知》，要求员工熟知客户服务及证券交易佣金管理各项要求及禁止行为，要求员工转变观念，把工作重点放在提升客户服务水平和服务质量上，提高营业部的核心竞争力。今年四月份，我部有个老客户因感佩于我部柜台人员的优质服务，在《厦门晚报》上发表文章表扬了我部。此外，还着重要求营销人员加强合规意识，严格规范佣金收取行为，不打价格战，不搞不正当竞争，一切从提升服务出发，保护投资者的合法权益，维护良好的市场秩序。把营销行为的合规性作为考核的一项重要指标。

　　八、增配人力，加强投资者适当性管理，把合适产品推荐给合适投资者。投资者在资金情况、教育程度、心理素质、性格偏好以及风险承受能力等诸多方面存在巨大差异，如何区别对待，从不同客户的实际需求出发，真正做到把合适的产品推荐给合适的投资人，从而极大限度地降低投资风险，关键就在于做好投资者的分类管理。去年我

　　部在加强客户适当性管理方面做了一些努力和尝试，引导部分风险承受能力较低的客户选择投资基金及债券产品。

　　九、落实科学的发展观，与时俱进，跟上中国证券市场发展的脚步。针对中国证券市场是“新兴加转轨”的特点，我们近几年不断有新的制度和新的产品推出以及很多制度有别于国际上其他市场的特点，我们的从业人员需要不断学习，要先武装了自己，才能更好的去教育别人，要坚持与时俱进，用科学的发展观武装自己，努力学习新知识，比如股指期货、创业板、融资融券等，才能更好的为客户服务，开展投资者教育工作。公司从总部到营业部充分的认识到必须通过学习，也只有通过不断的学习，落实科学的发展观，与时俱进，才能跟上中国证券市场发展的脚步。为此公司每年都加大投入进行员工的在岗职业培训工作，同时营造良好的学习氛围，努力培养员工主动学习

　　新知识的习惯，打造一支专业化的服务团队。通过不断学习，在投资者教育工作上不断的创新，利用各种手段开展活动，把一切能利用的资源利用起来服务于投资者教育工作。十、总结经验，促进提高。不可否认，我们的投资者教育工作始终是在探索中实践，实践中探索。投资者教育的方式方法需要与时俱进，在今后的工作中，我们将不断的加强自己的学习，规范自己的工作，做到合规合法，同时又要创新方式方法，通过向投资者普及法律法规、揭示市场风险等，建立健康有序的投资环境，使得投资者的利益能够得到有效地保护。篇二:投资者教育工作总结证券业协会:201X证券行业投资者教育工作总结行业持续开展投资者教育活动-----201X年证券行业投资者教育工作总结按照《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》要求，中国证券业协会对201X年全行业投资者教育工作情况进行了总结，这是自201X年《工作指引》发布以来第四次证券业投资者教育总结。截至201X年1月，共有180家会员单位报送了201X年投资者教育工作总结及投资者教育工作情况统计表，其中证券公司98家，基金公司55家，地方协会27家。冲刺备考?201X年证券从业考试五科通关全程辅导?201X年证券从业资格考试免费短信提醒?201X年证券从业资格考试在线免费练习一、证券公司投资者教育情况证券公司总部普遍建立了以公司高管为组长的工作领导小组，并在营业部层面建立有工作小组或负责人制度。201X年，证券公司投资者教育经费大幅度增加。据统计，98家证券公司在投资者教育工作上共计投入经费约

　　3.1亿，较201X年增长约24%。与此同时，证券公司还不断健全、落实投教相关工作制度。近50家证券公司在201X年新制定或修订了《投资者教育工作管理办法》、《营业部投资者教育工作指引》、《客户投诉处理管理办法》、《客户适当性管理办法》、《客户服务回访制

　　度》等投资者教育与服务相关工作制度，将工作目标、流程、方式及效果检验等规范化。证券公司还尝试建立了投资者教育工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实行检查与考核机制。(一)以适当性服务为核心的投资者教育新模式长期以来，投资者教育主要采取照本宣科的方式，缺乏针对性、有效性和有趣性。近年来，证券公司利用客户资料和交易数据，对客户类别、客户价值、客户交易行为等进行动态分析，在对客户实现差异化服务的同时，进行分类教育。93家证券公司在接受新客户时通过面谈、调查问卷及测试系统等方式了解客户的财产情况、投资经验等，加强客户识别，按照风险承受能力与偏好性进行基本分类，并通知新客户至少参加一次培训，向其讲清各种投资风险，有针对性地进行投资品种推介。第一创业证券、渤海证券等30余家公司建立并逐步完善客户管理系统，将客户信息及风险能力测试结果分类录入，对一些存量客户也尽量进行补测、补录，作为提供适当性教育与服务的依据。国信证券每半年还对客户进行一次后续评估，对风险承受能力评估结果与后续评估结果连续两期不一致的客户进行重点教育和风险提示，提升客户对自己及公司对客户的认知程度。(二)投资者教育融入客户服务各个环节除在开户环节对客户进行风险教育外，约50%的公司在新客户开户后10个工作日内对客户进行回访，回访方式主要是电话形式，回访拉近了公司与客户的距离，

　　同时还向投资者宣传了证券市场风险，进一步了解了投资者的风险承受能力。投资者教育贯穿于交易环节。目前，非现场交易投资者比例较大，部分发达地区营业部已经上升到95%左右，面对面的投资者

　　教育机会比较少，因此，各种畅通的电子沟通渠道显得尤为重要。证券公司普遍在交易过程中通过多种通讯渠道与投资者进行交易规则沟通和风险提示，包括电话、短信、邮件以及QQ群等网络聊天工具。

　　针对非现场教育渠道越来越多样化，难以管理，部分公司还及时对目前使用非常广泛的网络聊天工具QQ群、MSN群等下发文件进行规范，同时采用公司统一的短信平台软件对各营业部发送的短信进行监督，既防止出现打扰客户的行为，也保证了同客户沟通渠道的畅通。201X年，证券公司总计为投资者发送各类服务短信近40亿条。客户服务环节加强投资者教育。在日常客服工作中提供积极有效的投资者教育是维护客户关系，提高客户忠诚度的重要手段。93家公司设立了统一客服热线,及时解答投资者的咨询，并对电话服务进行留痕。82家公司通过营业部公示产品风险特点、交易系统设置风险提示、交易前专人讲解、交易时短信提醒、定期的风险案例宣讲等5种以上的渠道对投资者进行证券交易风险教育。(三)客户投诉成为投资者教育的窗口客户投诉管理工作是投资者教育与服务的后续内容，对做好投资者教育工作具有重要的导向性作用。近年客户投诉主要集中在各种交易故障、客服人员服务态度与工作水平、佣金、转销户程序、投资亏损等问题。当前，证券公司普遍建立了投诉处理的组织架构和制度。一般包括总公司、公司经纪业务或客服部门、各分支机构三个层面，按照投诉事件的重要性逐层上报处理。在处理做法上，一是细化投诉处理各环节工作。证券公司投诉处理一般要经过受理人员投诉记录、客户情绪安抚、调查信息并评估、设计解决方案、领导层评审、与客户协商解

　　决等几个阶段。对于部分事实清楚、影响较小的纠纷可由具体经办人员按照相关规定快速处理、回复。而对于可能影响到公司经营声誉的重大客户投诉，经办人员需在第一时间将客户投诉的详细情况上报公司相关管理部门，由管理部门评估解决。

　　二是分类管理各类客户投诉。一般来说，对于公司无过失的，耐心解释、沟通，说明客观原因，积极表示歉意;对于公司有疏漏、过失的，进行登门道歉、提升服务级别、赠送礼品、调低佣金等;对于公司存在较大过失或违规的，根据责任大小确定赔偿金额，进行经济赔偿。三是加强客户投诉处理的后续评估、分析工作。把处理投诉问题与加强管理工作、投资者教育工作相结合，通过针对投诉问题的统计分析，不断增强对投诉难点、重点、盲点的可测、可控力度，同时也可以有针对性地、有效地开展投资者教育工作。(四)开展丰富多彩的投资者教育活动201X年，证券公司共举办专项投资者教育活动约20万场次，参加人次约1400万，发放各类知识手册、宣传页、光盘等教育产品约201X万件，在各广播电视、报刊、网站上播出、刊登投资者教育相关专题、文章约12万期(篇)。中信金通证券等证券公司将投资者教育引入高校公开课堂。此外，证券公司还积极与新闻媒体合作，大量推出实用性投资理财栏目，定期为投资者解读和梳理市场信息和动态。证券公司还进一步加强投资者教育园地及相关网络专栏的建设，丰富内容，突出主题，约80家公司由总部制作统一规范的营业网点投资者教育园地，及时更新内容。201X年是中国资本市场改革创新发展取得重大进展的一年，资本市场相继推出了股指期货、融资融券等创新产品，相应地，创新产品投资者教育工作成为证券行业投资者教育工作的重中之重。据统计，有近30家证券公司推出了股指期货或融资融券投资者教育工作指

　　引。近50家公司针对股指期货、融资融券等创新业务的推出专门举办了投资者教育活动，及时向投资者普及新业务相关知识。

　　二、基金公司投资者教育工作情况基金公司普遍形成了公司高管和相关部门负责人为领导小组，以营销、客服部门为主体，研究及其

　　他后台部门辅助、分工协作的投资者教育工作体系。201X年，基金公司在投资者教育方面投入经费共计近3亿元，较201X年约增长了20%。

　　(一)积极制作教育材料和举办教育活动201X年，各基金公司结合理财观念、宏观与行业分析、基金定投、新型基金产品及反洗钱活动等主题，以报告会、媒体展播、基金经理对话等为主要形式，积极举

　　办了大量活动，制作并发送了大量产品。全年共举办各类投资者教育宣讲类活动超过

　　2.2万场次，参加活动的投资者超过180万人次;通过广播电视、报刊、网站播发的投资者教育类专题、文章等共计约12万篇(期);发放投资者教育手册、光盘、宣传折页等产品超过3000万件。

　　(二)健全客户投诉受理机制，妥善处理投诉52家公司建立有客户投诉管理办法或投诉处理流程等制度文件。博时基金还建立了一套完整的投诉处理流程，明确了客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访等方式提交的投诉，区分普通与重大投诉，规定了相关处理权限范围、处理流程与时限等。(三)开展投资者调查，推行销售适用性原则基金公司普遍通过客户问卷调查机制，详细了解投资者的财产状况、知识背景、投资经验和风险偏好等，以此为依据注重在投资者教育活动中对投资者进行分类教育，并根据其风险承受能力建议不同的产品。对于代销网点客户，公司投放投资者调查表，调查内容包含投资目的、投资经验、财务

　　状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平等指标。对于网上直销客户，兴业全球基金等在投资者开户时便要求进行网上风险评价测试，以确定自身投资风格，提示根据自身风险承受能力选择相应产品，若投资者强行购买不符合其风险承受能力的产品，系统会做出相应的风险警示。对于存量客户，海富通基金还追溯调查、评价该基金投资人的风险承受能力，并定期或不定期提示投资者重新接受风险承受能力调查，通过对已有客户信息进行分析的方式更新对投资者的评价，过往的评价结果作为历史记录保存。(四)积极与代销渠道合作，扩大投资者教育受众面加大与代销机构的合作力度，积极拓展投资者教育的外部力量，扩大工作覆盖面。相对于证券公司而言，基金公司开展投资教育缺乏自有营业网点和人力。而目前银行仍是基金销售的主要渠道，银行客户经理在基金销售中发挥着重要作用，实现客户经理的再教育对基金投资者教育工作能起到事半功倍的作用，因此，基金公司进一步加强与代销渠道的合作，并将投资者教育作为合作的重要内容。49家公司在代销机构网点投放有各种投资者教育手册、折页等产品，内容主要以介绍基金理财的基本知识和提示、讲解基金风险为主。交银施罗德基金在深入走访代销机构的过程中，以座谈、讲座等形式加强对代销机构开展投资者教育工作的支持，集中对客户经理进行投资者教育能力的培训，增强其向投资者传达信息、开展投资者教育的意愿和能力。此外，基金公司还加强了投资者相关问题研究，以提高投资者教育的针对性。海富通基金和上海交大管理学院联合启动了“股指幸福度指数”的研究，旨在进一步解析和研究不同类型投资者对股指涨跌的幸福度感受变化，利用公司现有的基金交易数据，了解投资者在不同市场背景下的

　　心态变化，更好地了解投资者需求提供支持。长盛基金还开展了QDII基金和定投业务投资者认知和意愿调查。

　　三、地方协会投资者教育工作情况201X年，地方协会共组织举办直接面对投资者的教育与服务活动约300场次，现场参加活动的投资者近100万人次。北京协会、天津协会、广东协会、吉林协会还分别

　　在北京、天津、广州、长春四地协助中国证券业协会举办了主题为“论势、论智、论道”的投资者教育与服务巡讲活动，共计164万人通过网络视频参加了活动，点击量达到897万。加强对证券经营机构投资者教育检查评比工作。24家地方协会对辖区内营业网点进行过投资者教育工作抽查、检查或评优类活动，部分单位还制定了相应工作办法和考评指标，针对营业部投资者教育的工作机制、园地建设、日常工作等进行考核，并对工作优秀单位予以宣传表彰，以此促进辖区投资者教育工作规范性和整体水平的提高。广东协会在201X年“投资者教育先进单位”评比活动中，经过自评、初审、现场检查、复核、公示等环节，从辖区442家证券营业部中评出32家先进单位，并将先进单位经验、做法汇编成材料供会员单位学习。建立、健全客户投诉处理机制。近20家地方协会建立了客户投诉机制，安排专人负责，将投资者教育与客户投诉处理紧密结合起来，在保护和督促证券经营机构保护投资者正当权益方面起到一定作用。湖南协会、陕西协会等单位制定了投诉处理与调解办法等制度文件，浙江协会还设立了投诉中心，负责对会员与客户之间及会员与会员之间发生的投诉事项进行调查取证，对证券业务纠纷进行调解。目前，地方协会接到的投诉主要是针对证券经营机构的一些不规范行为，其中推诿、拖延转、销户类及佣金类问题占绝大多数。当前，各单位已经普遍认识到投资者教育工作是证券行业一项制度化、常态化的工作，应常抓不懈，有序开展。总体来看，

　　行业投资者教育工作也已取得了一定的成效。但也必须清醒地看到，我国证券行业投资者教育工作仍处于起步阶段，与我国资本市场稳步发展、市场规模不断扩大以及投资者数量快速增长的形势相比，与境外成熟市场投资者教育工作的水平相比，无论在深度还是广度上，都还存在一定的差距。主要体现在投资者教育工作方式和内容还不能满足各类投资者的需求，投资者教育人才队伍尚缺乏，尚不能很好地处理投资者教育活动的公益性等。中国证券业协会将进一步致力于推动行业投资者教育形成合力，加强会员单位交流，研究解决相应问题，不断将行业投资者教育引向深入。篇三:

　　国泰君安投资者教育工作汇报国泰君安投资者教育工作汇报长期以来，国泰君安认真贯彻中国证监会和中国证券业协会的精神，把投资者教育作为保护投资者合法权益、促进市场规范健康有序发展

　　的非常重要工作来抓，全公司上下统一思想、积极响应，形成了有制度保障、与实际工作相结合，注重实效，内容丰富、形式多样、多层次的投资者教育工作体系。一、统一思想，提高认识，为投资者教育工作提供思想保障投资者教育工作是我国证券市场规范、健康发展的基石之一，对于保护投资者合法权益、培育成熟理性的投资者、规范市场秩序和交易行为、促进证券市场规范化建设，都有着极其重要的意义。因此绝不能被动消极当成任务来看待，而是必须统一思想、端正态度、把投资者教育工作结合实际工作，本着全心全意服务于客户的观念来开展工作:(一)必须认识到投资者教育工作是券商的社会职责开展这项工作是证券经营机构应尽的社会职责，关系到能否培育一支成熟理性的投资者队伍、能否保障证券市场规范、健康、有序发展的大问题。进行投资者教育不能被动、简单地开展工作，必须积极主动结合工作实际进行开展，要以满足广大投资者的投资者需求而作为该项工作的社

　　会责任，维护市场稳定，加强投资者教育投资素质。(二)投资者教育工作必须制度化、常规化投资者教育工作是公司规范化建设的重要组成部分，是证券公司规范管理、合规经营的必要条件，是对社会负责、对市场负责、对投资者负责、对自己负责的必然举措，是维护市场秩序、保护投资者合法权益的基本手段。(三)投资者教育工作的最终目的是保护投资者合法权益，维护社会稳定投资者教育的最终目的就是要让投资者全面把握证券市场的特性和风险所在，充分理解“买者自负”的原则，使投资者牢固树立“投资有风险，入市须谨慎”的理性投资观念，逐步形成良好的投资习惯，规范自己的投资行为，成为一个成熟、理性、自律的投资者。二、从组织、制度、考核和经费上保障投资者教育的各项工作(一)组织保障公司发文明确何伟副总裁为投资者教育工作的总负责人，零售客户总部为牵头部门，总裁办、风险监管总部等总部部门为监督或支持部门;零售总部原副总经理钟徐鹏为协调人，范承志为联系人;分支机构负责人为分支机构投资者教育工作的第一责任人，负责本单位的投资者教育工作的具体安排及落实。分支机构客户服务董事为投资者教育工作的实施者(二)制度保障1、制订和完善了《国泰君安投资者教育工作中长期规划》、《投资者教育工作制度》及当年的投资者教育工作计划，建立健全了相应的工作制度。2、建立了投资者教育工作内部检查制度，建立了投资者教育的责任追究制度，明确各级干部员工在投资者教育工作中的职责。(三)考核制度建立了投资者教育工作责任制度，并把投资者教育工作纳入分支机构年度考核。并把投资者教育工作作为创建“服务

　　在金融”活动的重要内容。(四)经费预算201X年国泰君安证券为投资者教育工作预算300万人民币，而且在费用不够的情况下，可以动用公司的特殊专项预算。三、各单位责任明确、分工协作、有效推进投资者教育工作(一)零售客户总部主要职责1、制定投资者教育工作制度，包括投资者教育工作中长期规划、投资者教育工作工作制度、投资者教育工作考核制度及投资者教育检查制度等等。各种制度的制定，保障了投资者教育工作的顺利开展;2、制定投资者教育工作的年度工作方案，并负责方案的实施;3、督导分支机构投资者教育工作的开展，定期对投资者教育工作进行检查;(二)总裁办公室负责公司投资者教育工作的战略制定、评估及监督;(三)风险监管总部负责投资者教育工作的监督;(四)信息技术总部负责通过技术手段，如提供网络、交易系统、短信技术通道，传达投资者教育及风险揭示信息;(五)分支机构1、根据总部安排，制定适合本分支机构的年度工作计划;2、投资者教育工作的实施;3、定期对投资者教育自查，并接受公司的检查。四、投资者教育工作开展情况及工作特色近一年，整个证券业都在进行账户清理，国泰君安客户多，历史遗留问题严重，因此无论是前台还是后台，都全身心投入账户清理工作，即便如此，投资者教育工作仍然没有放松:(一)加强组织领导，根据监管部门的要求，针对投资者教育新形势，组织营业部开展阶段性重点教育工作;

　　(二)加强营业部交流工作，组织投资者工作特色营业部在司报上介绍了投资者教育工作经验;

　　(三)组织编写和外购大量投资者教育宣传材料，公司编印了涉及证券基础知识、操作指南、风险分析、投资者技巧等各种材料，还订阅了大量的《基金投资者教育手册》、《上海辖区投资者教育系列丛书》、《股民学校初级教程》等资料。

　　(四)开展账户实名制宣传、反洗钱投资者教育，加快账户清理工作。结合新的监管要求，公司重点部署了账户实名制宣传和反洗钱知识普及工作，从而保障了账户清理工作的顺利完成。

　　(五)继续完善《投资者教育园地》建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义，帮助投资者树立正确的投资理念，自觉规范自己的交易行为。(六)通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投资者有效采取妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码，指导防范计算机病毒和木马等基础性安全防范措施。(七)提醒投资者不参与非法证券交易，提高对非法咨询和理财、非法股权买卖的警惕性。(八)建立有效渠道，如客户服务中心、投资者信箱等听取客户对服务工作的意见和建议，对客户合理的意见和建议积极采纳落实，通过了解客户的需求和建议，不断提升服务质量和服务水平。(九)做好权证风险揭示工作，在权证停止交易前至少一周前，对活跃的权证投资者进行重点风险提示，并采用公告栏、投资者园地、走马灯、电子屏、交易系统提示、手机短信等多种形式对客户进行风险提示。(十)以《投资者问卷调查表》形式了解投资者的投资偏好，便于有的放矢地开展客户服务工作。(十一)向客户介绍新业

　　务和新规则，向客户播放期货宣传教育光盘，以卫星电视培训方式播出各种讲座。常规开展投资者教育的同时，国泰君安投资者教育还有以下特色:1、结合市场发展的阶段性突出投资者教育重点根据201X——201X年监管要求及市场特点，国泰君安集中开展了投资者教育专项活动，如“交易行为规范”、“新入市投资者风险教育”及“贯彻反洗钱法”内容。在客户交易行为规范专项工作中，营业部对频繁交易的客户进行跟踪，提醒客户注意交易行为规范，积极配合交易所调查了解客户情况，规劝客户及时处理集中持有的股票。201X——201X年是投资者猛增的一年，对新入市的投资者，由于缺乏证券投资知识，势必出现不必要的损失，新入市投资者的教育尤为重要。我公司许多营业部把新入市的投资者的教育当成投资者教育工作的重点，股民学校每周开班，为提高新入市投资者的基础知识、投资技巧起到了重要作用。账户清理中的投资者教育工作尤为重要，公司在这个阶段，通过各种渠道，采取各种办法，大力宣传账户清理的重要意义，使投资者充分理解和支持。因为宣传得力，许多不规范账户投资者主动上门规范信息，为国泰君安账户清理工作的顺利完成打下了基础。2、客户细分，开展针对性个性化投资者教育根据不同客户的收入状况、投资经验和风险偏好开展个性化投资者教育(1)新入市投资者教育新投资者的教育从开户环节入手，做好新入市投资者的辅导教育工作，工作人员在办理客户开户时当面提示证券投资各项风险，向新开户者赠送投资者教育宣传资料，特别是有针对性地做好中小投资者的风险教育工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并请客户在理解《风险揭示书》、《买者自负承诺函》后签字确认。严格执行开户程序的规定，确保账户资料真实、准确、完整，资产权属清晰。按客户资金量划分中大户和散户，

　　了解客户交易习惯，引导客户选择现场交易或非现场交易。然后有针对性的进行交流和沟通，并做好客户登记管理工作，将客户纳入不同的管理范围;

　　(2)基础型客户的持续教育通过讲座培训、发放资料，设立投资者园地等形式，对广大基础型现场客户开展投资者教育活动，这一批客户进行投资者教育的难度在于其人数最多，年龄跨度大，知识结构参差不齐，风险意识和操作技巧相对不足等，部分投资者对如何交易、分红等基本常识不清楚，有部分投资者将投资基金与储蓄混淆，但这些投资者证券学习需求很大，愿意主动与我们的员工进行沟通，因而需要采取以点对面的辐射式教育方式。营业部往往利用周末等时间开办投资者教育讲座，并向客户发放或借阅证券投资方面的书籍，使投资者能够在集中学习之余进行自学，加强了投资者教育的效果。(3)非现场投资者的教育分支机构利用公司研究所的咨询品牌，将公司的咨询产品和投资者教育材料分门别类的发送给非现场投资者。具体手段有电话联系、短信、邮件、QQ群等，依靠研究所前瞻性，专业性的咨询资料引导客户进行证券投资，营业部对非现场客户实行由专职部门或人员管理进行服务。3、加强与证券投资者保护基金，新闻媒体等得合作，多渠道推进投资者教育工作篇四:证券公司投资者教育工作总结及计划根据公司《投资者教育工作制度》和《****年度投资者工作计划》要求，我司现对****上半年度投资者教育工作总结如下:一、继续做好投资者园地建设工作根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张

　　贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。紧密结合市场特点和创新业务发展，落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作，园地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。下阶段公司将根据股指期货业务推出进度，积极组织开展股指期货投资者教育系列活动，如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等;制作股指期货投资者教育宣传折页和手册，内容为东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，为新业务的开展做好前期各项准备工作。

　　二、开展形式多样的投资者教育活动继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等;维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量;继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益;做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好指数期货和创业板等新业务宣传和

　　风险教育工作。目前证券市场行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，公司的投资者教育工作重心已逐步向树立投资者信心着手开展，克服悲观情绪，避免恐慌等不必要的盲目跟风操作，从服务角度引导投资者树立正确的投资理念和理性投资。在公司人力资源管理总部支持下各营业部设立了咨询岗，配备从业经验丰富的

　　咨询人员做好客户咨询服务工作，经纪业务总部和研究所在4月25至26日组织各营业部咨询工作人员进行投资咨询培训和考核，进一

　　步加强了咨询队伍的建设和管理，提升了公司的服务水平和服务质量，目的就是为广大投资者做好咨询服务工作。下阶段公司将通过东方财经频道视频宣传系统的建设，建立起公司统一的咨询服务平台，进一步加强和落实投资者咨询服务工作，树立公司的服务品牌。三、通过立功竞赛活动积极落实投资者教育各项工作根据上海市总工会、上海市金融服务办公室、中国人民银行上海分行、上海银监局、上海证监局和上海保监局联合发文，在上海金融系统开展“迎世博，树形象，满意服务在金融”立功竞赛活动(以下简称立功竞赛活动)的要求，结合及融入投资者教育工作内容，分阶段、有步骤开展实施，具体内容为以下几方面:(一)通过95503营销推广活动开展客户满意度调查工作今年5月起公司将在证券行业内率先推出95503全国统一客户服务热线，这标志着东方证券在服务方式、服务手段和服务特色等方面站在了新的高度和新的起点，充分体现公司综合竞争力和行业地位。公司将充分抓住这次机遇，紧紧围绕“服务创造价值、合规创造价值”的理念，在全国所有营业网点全面营销推广95503，通过多层次、多渠道的营销宣传活动让广大投资者甚至是市场潜在投资者能通过95503这一服务通道，了解东方、关注东方，享受公司统一合规的、标准化的服务内容和服务特色，从而激励我们不断地完善服务方式和服务内容，提升服务质量，树立服务品牌。作为立功竞赛活动重要内容之一，95503的推出将带给广大投资者全新的服务体验。时下，证券行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，这就需要我们尽快抓住市场机遇，在证券业内率先推出全国统一客户服务专线95503，

　　并以此为契机，树品牌、拼服务，正确引导广大投资者理性投资，提升公司在市场的影响力，以体现公司对广投资者的关怀和服务，为扩大公司营销平台做好准备工作。本次公司95503营销宣传活动从5月19日至6月30日。目前公司各营业部根据活动要求，积极组织在双休日期间开展社区设摊、营业部现场咨询等多形势、多层次的营销活动，营业部首次营销宣传活动已于5月31日开展，第二次营销宣传活动将统一在6月14日进行。在活动过程中各营业部不仅宣传95503服务功能和服务特色，更注重通过投资者满意度调查问卷的形式，收集、了解广大投资者投资偏好，投资技巧、分析能力和风险识别、风险控制能力，分析投资者尤其是中小投资者、新入市投资者的各类信息如投资者的身份、财产与收入状况、金融知识背景、投资操作经理和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际出发，审慎投资，帮助投资者成为“明白”的投资者。公司95503的推出不仅提升了公司的市场形象，而且促进了投资者教育工作的有效落实。(二)进一步完善投资者教育工作，建立长效机制投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。在201X年公司制定《东方证券投资者教育工作制度》和《东方证券投资者教育工作方案》的基础上，****年公司将进一步完善投资者教育制度建设，促进该项工作有效落实。进行投资者教育必须化“要我做”为“我要做”，杜绝重客户开发，轻客户风险评估;重业务规模，轻风险揭示;重投资推介，轻基本知识普及;重形式，轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白“买者自负”的原则，更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和

　　考核，形成良性互动。****年公司的投资者教育工作将进一步完善以下七方面内容:

　　(1)进一步完善《投资者教育园地》建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念。

　　(2)加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等安全性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。(3)通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投资者有效妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。(4)进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升服务质量和服务水平。(5)进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和投资经验、风险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。(6)针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例，对公司内部员工开展鲜明的案例分析教育活动，以起到警示作用。7)加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。(三)制定并推行形象礼仪规范化服务标准为统一营业部员工外在形象，规范营业部在客户服务过程中接待用语，塑造东方证券服务模式，让投资者直观地感受东方证券的文化和经营风格。公司制定了《东方证券营业部服务规范条例》，从员工形象礼仪、规范的接待用语等方面进行规范，有利于加深投资者对东方标准化服

　　务模式的印象，也对行业内尽早树立规范服务之风起到积极的作用。但形象统一化不代表服务的机械化，公司要求营业部在展示东方统一对外风貌的同时，更能体现人性化服务，将定期在各营业部内评选若干“温馨服务岗”，对于为投资者办理业务规范、周到的员工，予以通报表扬并给予适当奖励，激励全体员工真正贯彻落实公司以标准化形象为抓手，人性化服务为根本的服务之道。要求员工根据《证券从业人员禁止性行为条例》，向投资者提供合法合规的服务。目前的证券市场上，不可否认地仍有不少证券从业人员，利用职务之便，向投资者提供非法服务。为清流正源，证券公司有义务要求员工恪守职业道德，合规开办业务。公司将通过在营业部内公示员工信息的方式，提请营业部与客户两方面对员工的言行进行监督，在业务开展过程中要求规范操作，防范风险，通过自查和检查相结合的方式，达到合规开展业务的目的，切实

　　保护投资者利益。四、加强信息技术系统安全运行确保投资者交易不受影响公司信息技术中心加强信息技术系统完全运行和管理，在信息系统维护和制度建设方面着手，确保广大投资者交易不受影响，保障了投资者的基本利益。(一)分三阶段落实信息安全保障工作根据上级主管部对信息安全的工作要求，分阶段对信息安全的保障工作予以落实，公司信息安全的保障工作分三个阶段予以落实:第一阶段为全面自查和快速整改阶段:该阶段的核心是本着“全面、细致、审慎”的原则，对公司信息系统进行了全面的排查和评估，揭示了信息系统的隐患之处，并对此拟定了整改方案和计划，根据整改方案予以快速落实。第二阶段为网络整改和安全加固阶段:该阶段的核心是在第一阶段整改基础上，对三网分离、网站和网上交易加固、应急演练、数据备份、实时监控等重要安全保障手段进

　　行有效的落实，确保安全过渡奥运盛事。第三阶段为长效落实、稳步推进阶段:本阶段的核心是根据信息安全和经营发展，逐项落实信息技术发展规划中信息安全建设和信息应用建设，确保安全和发展并进。(二)大力加强网上交易安全对公司所有网上交易托管机房的应用服务器进行病毒木马和漏洞检测，并根据检测情况进行加固定。诸如，利用诺顿防病毒软件对公司所有网上交易系统服务器进行检查，目前所有服务器病毒特征库均为最新版本，所有服务器均运行正常，未发现病毒感染情况。利用360安全卫士软件对公司部分网上交易系统进行检查，扫描结果显示:正常无木马。对操作系统进行补丁升级，对服务的安全策略进行重新配置，提高访问安全性。(三)建立应急值班制度公司信息技术中心在今年年初已建立7*24小时应急值班制度，制定了相关的应急方案，实施对网站和网上交易等投资者相关系统进行实时监控，值班人员均根据监控要求做好监控记录。****年度下半年我司将继续加大投资者教育工作的广度和深度，结合证券市场变化和创新业务推出，将教育工作全面纳入各项业务环节中，使投资者教育工作成为一项基础性工作，持之以恒，取得成效。篇五:投资者教育工作总结201X-2投资者教育工作总结201X-2我部积极贯彻落实公司关于加强投资者教育的各项要求，把投资者教育作为公司一项重要任务来抓，采取了一系列有效措施构筑了全方位、多层次的投资者风险教育体系。不仅将投资者教育工作落实到日常经营的各个环节，做到客户开发到哪里，创新业务发展到哪里，投资者风险教育工作就延伸到哪里，同时借鉴其他营业部投资者教育的经验，

　　积极创新，因地制宜地开展了形式多样、行之有效的投资者教育活动，并取得了一定成效。具体如下:1、每个星期至少开展一次教育者投资讲座。讲解证券市场法律法规、证券基础知识、投资知识和投资技巧、证券市场风险、非法证券行为种类和特点及如何识别投资者自身合法权益等系列知识。通过在营业部场内举办专题讲座，传达我公司最新的投资理念并进行风险提示，其间穿插有奖问答等互动环节，气氛轻松活跃，深受投资者的喜爱。2、“民以食为天”，同理，证券公司也是以客户为天。我部坚持以客户为中心，以引导客户正确投资为策略，最终使客户能够投资有所得为宗旨，对客户进行了精心的服务。我部开展了“证券下乡”的活动，就是在每周六、日我部会派专人去各县轮流进行授课，讲解内容包括:本周行情分析、公司研报的讲解、公司服务产品的推广、债券、权证、创业板的知识以及风险提示、个股的咨询等。我部还推出了“股市沙龙”活动，以茶话会的形式，以聊天的方式，以讲座的形式，为客户分析本周的行情，介绍公司的服务、推荐公司的研报，与客户共同探讨。我部还通过飞信、短信、邮件、电话的方式为客户提供同赢服务。我部通过飞信、短信、电话的方式及时通知客户配股、配债，给客户带来了方便，更与客户拉近了距离。(1)对于新开客户，我部坚持请客户先仔细阅读《风险揭示书》，提示证券交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”。同时在大厅里悬挂各种提示性的条幅，用以时刻提醒客户，保持清醒头脑，保持正常心态。(2)对于老客户，我部坚持“投顾引领，服务跟进”的战略，进一步推进我部的服务，提升服务质量，提高服务水准，以优质的服务留住客户，以准确的投资来

　　吸引客户，使众多的老客户，在原来的基础上，证券知识更加的系统化、合理化、科学化，提高了投资者投资的信心，提高了投资者的投资回报率。

　　3、紧抓契机，扩大战果。“水能载舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢记此古训，以真诚的服务，踏实的作风热忱的服务于客户，紧紧抓住此次“实盘炒股大赛”的契机，加大宣传力度，加深团队建设，加强人手配备，争取将公司的这一大型活动宣传给每一位股民，每一位投资者，最终将公司的服务推广出去，将社会上的闲散股民应营销回来，扩大公司的客户存量，提高公司的知名度，增强公司在券商中的竞争力。

　　4、同心共建和谐团队。“人心齐，泰山移”，无论有多大的客户资源，必须的有一个强大而又团结的团队去开发，去营销。所以我部针对我部具体情况，加大了对内部员工的培训，加强团队文化建设，加深和谐氛围营造，使得我部的每一位员工都能够在自己的岗位上有所学、有所得、有所获，最终“积跬步以至千里，聚小流以成江海”。投资者教育是一个日常而又艰巨的工作，投资者的投资方式、操作策略

　　也不是轻易可以纠正的。我们应该清醒的认识到，保护投资者的利益就是在保护我们个人、团队、公司的利益，所以我们一定要把保护投资者的利益，做为我们工作的重中之重。在今后的工作，我们将在加强自身学习、规范自身行为的同时，继续向投资者普及法律法规、揭示市场风险、介绍投资品种，引导正确投资理念，自觉维护市场秩序，促进证券市场健康稳定发展，使得投资者能够合法获得投资效益的最大化。

篇十七：投资者教育宣传活动总结

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　　《黄金市场投资者教育主题宣传活动总结》

　　附件**年黄金市场投资者教育主题宣传活动参考材料增强自我保护意识选择正规投资渠道科学理性从事黄金市场投资前言一、居民投资黄金的合法渠道已经放开，个人可以在黄金零售市场上购买实物黄金金条和黄金首饰等黄金制品。交易品种：交易所已挂牌黄金、白银和铂三大类、共13个品种，其中：黄金有au99.95、au99.99、au99.5、au50g、au100g五个现货品种；au（t+d）、mau（t+d）、au（t+n1）、au（t+n2）四个现货延期交收品种；白银有ag99.9、ag99.99两个现货即期品种；ag（t+d）现货延期交收品种；铂有pt99.95现货品种。个人可参与的交易品种。自**年，黄金交易所向个人开放黄金、白银投资业务以来，因其价格形成机制公开透明、交易操作方便快捷、具备保证金交易、交易成本低廉等优势，成为贵金属投资的“黄金选择”。目前，个人投资者可以参与的主要品种有6个。表1：个人投资者可参与的交易品种注。au代表黄金；ag代表白银。上述品种可分为现货和现货延

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　　期交收（t+d）两大类。现货交易是指买卖双方报价时必须有全额资金或相应实物，成交后，实时进行实物交割，以钱货两讫的方式进行清算。个人投资者可以利用金价浮动获取盈利，也可以以成本价提取交易所高品质金锭或金条。

　　现货延期交收（t+d）是指以保证金形式进行交易、每日无负债方式进行清算，客户可以选择合约成交当日交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费机制来调节实物供求矛盾。现货延期交收（t+d）引入了做空机制，可双向交易。个人投资者只需支付15%左右的保证金即可参与交易，可以在价格上涨时采取先买入后卖出的方式获利；也可在价格下跌时采取先卖出后买入的方式获利；如果想提取实物，可以在成交后当日或延期交割提取实物。

　　篇二：积极回报投资者宣传活动总结合肥合作化南路营业部开展积极回报投资者宣传活动总结为响应证券业协会组织开展的“积极回报投资者”宣传活动，贯彻公司《关于深入开展“积极回报投资者”主题宣传活动的工作方案》精神。营业部积极部署相关工作，责任到人，落实到人。一、完善组织保障、树立工作目标为确切落实活动精神，提高影响力，营业部成立了以汲扬同志为组长，纪曼同志具体负责的工作小组。工作小组首先确立了本次活动的工作目标：树立主动服务投资者的责任意识，围绕“积极回报投资者”活动的主题，结合实际，以投资者理性教育为主线，以服务和保

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　　护中小投资者为主旨，对新出台的政策、法规和上市公司分红、退市等投资者关注的热点问题，通过丰富多彩的教育宣传活动、使投资者充分体会到中国证券行业的进步和发展，在提振市场信心的同时持续营造理性投资、价值投资、长期投资的市场氛围。

　　二、开展投资者宣传教育活动为贯彻落实活动精神、普及投资者对于中国证券行业进步和发展的认识，营业部开展了形式各异的投资者教育宣传活动。在投资者教育园地举办专题展示，并结合投资者教育的阶段性目标，在周日下午的投资者交流会上和投资者学习并交流“积极回报投资者”主题活动的精神，进一步增强投资者的风险防范意识。三、专题户外宣传为充分宣传活动的精神，扩大活动的积极影响，营业部于**年10月9日组织了户外宣传活动，组织印制了横幅、宣传折页，向营业部周边地区投放。市场部同事还利用自身的优势在周边小区，银行进行宣传，营业部跑马屏也进行不间断的滚动宣传。通过对本次积极回报投资者活动的学习，使员工强化了主动服务投资者的责任意识，对投资者而言也树立了理性投资的市场概念，保护了投资者合法权益，对促进资本市场稳定健康发展具有深远的影响。同时，也为我部**年投资者教育工作留下了重要的一笔。**-10-09篇三：证券营业部关于开展2投资者教育宣传月活动的总结证券营业部关于开展投资者教育宣传月活动的总结

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　　为了认真贯彻执行中国证券业协会《关于在全行业集中开展反洗钱宣传活动的通知》，积极响应区证券期货业协会在8月开展以反洗钱宣传活动为主的投资者教育宣传月系列活动。我部按照协会进行投资者教育活动的要求，普及法制教育，进一步强化反洗钱意识，促进合规建设，切实保障投资者合法权益。在公司总部和协会的大力支持下，营业部全体员工高度重视，精心策划，集中力量，于8月1日至9月16日在营业部内部和附近居民社区邀请了大量的投资者，围绕着本次活动的主题“反洗钱”，进行了内容丰富的投资者教育宣传活动。

　　本次活动得到了广大投资者的积极响应，宣传小组在营业部内设立了醒目的反洗钱咨询台和悬挂反洗钱的宣传横幅，很多人在反洗钱的宣传页和横幅前驻足停留，仔细观看。此次活动，我们邀请了营业部资深的客户经理和投资顾问，现场为投资者进行反洗钱的宣讲和解答，帮助他们识别不断花样翻新的非法证券期货投资活动，提醒广大投资者抵制非法证券期货投资活动。营业部领导同志多次亲临现场指导，鼓舞了参加反洗钱宣传活动的全体人员。大家的干劲更足，积极扩大反洗钱宣传活动范围，主动向更多的人开展反洗钱宣传。对于未能来到营业部反洗钱活动宣传会场的客户，我部通过短信或电子邮件的形式，把反洗钱的宣传活动，及时地向客户进行宣传。广大投资者充分肯定了我们开展的反洗钱法制宣传活动，广大投资者称赞这次宣传活动举办得非常及时，非常有针对性，起到了维护投资者权益，遏制非法证券活动的积极作用。本次宣传活动取得良好效果。现场共发

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　　出各类反洗钱和抵制非法证券投资的宣传资料3000多份，参与咨询的投资者络绎不绝，宣传活动达到了预期效果。

　　我们同时组织了客户以《为何啥都涨就股市不涨》为主题的投资者教育活动，

　　并在此次活动中提醒广大投资者识别和抵制非法证券活动的建议、防范非法证券投资咨询和反洗钱活动。通过细化对于证券非法活动的讲解，广大投资者对于什么是证券非法活动和反洗钱的定义和内涵有了明确的认识，也进一步了解净化投资环境人人有责。通过我们的教育活动已经深入每一位与会的投资者的心中，我们坚信大家也会把这种理念带回去，带给身边的每一位正在投资和即将会进行证券投资的投资者。通过这次协会组织的反洗钱投资者教育活动，不但完成了协会的号召进行反洗钱宣传活动的要求，还为营业部提升了品牌形象。篇四：投资者教育工作总结

　　证券业协会：**证券行业投资者教育工作总结行业持续开展投资者教育活动-----**年证券行业投资者教育工作总结按照《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》要求，中国证券业协会对**年全行业投资者教育工作情况进行了总结，这是自**年《工作指引》发布以来第四次证券业投资者教育总结。截至**年1月，共有180家会员单位报送了**年投资者教育工作总结及投资者教育工作情况统计表，其中证券公司98家，基金公司55家，地方协会27家。

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　　冲刺备考★**年证券从业考试五科通关全程辅导★**年证券从业资格考试免费短信提醒★**年证券从业资格考试在线免费练习一、证券公司投资者教育情况证券公司总部普遍建立了以公司高管为组长的工作领导小组，并在营业部层面建立有工作小组或负责人制度。**年，证券公司投资者教育经费大幅度增加。据统计，98家证券公司在投资者教育工作上共计投入经费约3.1亿，较**年增长约24%。与此同时，证券公司还不断健全、落实投教相关工作制度。近50家证券公司在**年新制定或修订了《投资者教育工作管理办法》、《营业部投资者教育工作指引》、《客户投诉处理管理办法》、《客户适当性管理办法》、《客户服务回访制度》等投资者教育与服务相关工作制度，将工作目标、流程、方式及效果检验等规范化。证券公司还尝试建立了投资者教育工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实行检查与考核机制。（一）以适当性服务为核心的投资者教育新模式续评估，对风险承受能力评估结果与后续评估结果连续两期不一致的客户进行重点教育和风险提示，提升客户对自己及公司对客户的认知程度。（二）投资者教育融入客户服务各个环节除在开户环节对客户进行风险教育外，约50%的公司在新客户开

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　　户后10个工作日内对客户进行回访，回访方式主要是电话形式，回访拉近了公司与客户的距离，同时还向投资者宣传了证券市场风险，进一步了解了投资者的风险承受能力。

　　客户服务环节加强投资者教育。在日常客服工作中提供积极有效的投资者教育是维护客户关系，提高客户忠诚度的重要手段。93家公司设立了统一客服热线，及时解答投资者的咨询，并对电话服务进行留痕。82家公司通过营业部公示产品风险特点、交易系统设置风险提示、交易前专人讲解、交易时短信提醒、定期的风险案例宣讲等5种以上的渠道对投资者进行证券交易风险教育。

　　（三）客户投诉成为投资者教育的窗口客户投诉管理工作是投资者教育与服务的后续内容，对做好投资者教育工作具有重要的导向性作用。近年客户投诉主要集中在各种交易故障、客服人员服务态度与工作水平、佣金、转销户程序、投资亏损等问题。当前，证券公司普遍建立了投诉处理的组织架构和制度。一般包括总公司、公司经纪业务或客服部门、各分支机构三个层面，按照投诉事件的重要性逐层上报处理。在处理做法上，一是细化投诉处理各环节工作。证券公司投诉处理一般要经过受理人员投诉记录、客户情绪安抚、调查信息并评估、设计解决方案、领导层评审、与客户协商解决等几个阶段。对于部分事实清楚、影响较小的纠纷可由具体经办人员按照相关规定快速处理、回复。而对于可能影响到公司经营声誉的重大客户投诉，经办人员需在第一时间将客户投诉的详细情况上报公司相关管理部门，由管

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　　理部门评估解决。二是分类管理各类客户投诉。一般来说，对于公司无过失的，耐心解释、沟通，说明客观原因，积极表示歉意;对于公司有疏漏、过失的，进行登门道歉、提升服务级别、赠

　　送礼品、调低佣金等;对于公司存在较大过失或违规的，根据责任大小确定赔偿金额，进行经济赔偿。三是加强客户投诉处理的后

　　续评估、分析工作。把处理投诉问题与加强管理工作、投资者教育工作相结合，通过针对投诉问题的统计分析，不断增强对投诉难点、重点、盲点的可测、可控力度，同时也可以有针对性地、有效地开展投资者教育工作。

　　（四）开展丰富多彩的投资者教育活动**年，证券公司共举办专项投资者教育活动约20万场次，参加人次约1400万，发放各类知识手册、宣传页、光盘等教育产品约**万件，在各广播电视、报刊、网站上播出、刊登投资者教育相关专题、文章约12万期（篇）。中信金通证券等证券公司将投资者教育引入高校公开课堂。此外，证券公司还积极与新闻媒体合作，大量推出实用性投资理财栏目，定期为投资者解读和梳理市场信息和动态。证券公司还进一步加强投资者教育园地及相关网络专栏的建设，丰富内容，突出主题，约80家公司由总部制作统一规范的营业网点投资者教育园地，及时更新内容。**年是中国资本市场改革创新发展取得重大进展的一年，资本市场相继推出了股指期货、融资融券等创新产品，相应地，创新产品投资者教育工作成为证券行业投资者教育工作的重中之重。据统计，有近30家证券公司推出了股指期货或融资融券投资

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　　者教育工作指引。近50家公司针对股指期货、融资融券等创新业务的推出专门举办了投资者教育活动，及时向投资者普及新业务相关知识。

　　二、基金公司投资者教育工作情况基金公司普遍形成了公司高管和相关部门负责人为领导小组，以营销、客服部门为主体，研究及其他后台部门辅助、分工协作的投资者教育工作体系。**年，基金公司在投资者教育方面投入经费共计近3亿元，较**年约增长了20%。（一）积极制作教育材料和举办教育活动**年，各基金公司结合理财观念、宏观与行业分析、基金定投、新型基金产品及反洗钱活动等主题，以报告会、媒体展播、基金经理对话等为主要形式，积极举办了大量活动，制作并发送了大量产品。全年共举办各类投资者教育宣讲类活动超过2.2万场次，参加活动的投资者超过180万人次;通过广播电视、报刊、网站播发的投资者教育类专题、文章等共计约12万篇（期）;发放投资者教育手册、光盘、宣传折页等产品超过3000万件。（二）健全客户投诉受理机制，妥善处理投诉52家公司建立有客户投诉管理办法或投诉处理流程等制度文件。博时基金还建立了一套完整的投诉处理流程，明确了客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访等方式提交的投诉，区分普通与重大投诉，规定了相关处理权限范围、处理流程与时限等。（三）开展投资者调查，推行销售适用性原则

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　　（四）积极与代销渠道合作，扩大投资者教育受众面加大与代销机构的合作力度，积极拓展投资者教育的外部力量，扩大工作覆盖面。相对于证券公司而言，基金公司开展投资教育缺乏自有营业网点和人力。而目前银行仍是基金销售的主要渠道，银行客户经理在基金销售中发挥着重要作用，实现客户经理的再教育对基金投资者教育工作能起到事半功倍的作用，因此，基金公司进一步加强与代销渠道的合作，并将投资者教育作为合作的重要内容。49家公司在代销机构网点投放有各种投资者教育手册、折页等产品，内容主要以介绍基金理财的基本知识和提示、讲解基金风险为主。交银施罗德基金在深入走访代销机构的过程中，以座谈、讲座等形式加强对代销机构开展投资者教育工作的支持，集中对客户经理进行投资者教育能力的培训，增强其向投资者传达信息、开展投资者教育的意愿和能力。三、地方协会投资者教育工作情况**年，地方协会共组织举办直接面对投资者的教育与服务活动约300场次，现场参加活动的投资者近100万人次。北京协会、天津协会、广东协会、吉林协会还分别在北京、天津、广州、长春四地协助中国证券业协会举办了主题为“论势、论智、论道”的投资者教育与服务巡讲活动，共计164万人通过网络视频参加了活动，点击量达到897万。加强对证券经营机构投资者教育检查评比工作。24家地方协会对辖区内营业网点进行过投资者教育工作抽查、检查或评优类活动，

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　　部分单位还制定了相应工作办法和考评指标，针对营业部投资者教育的工作机制、园地建设、日常工作等进行考核，并对工作优秀单位予

　　以宣传表彰，以此促进辖区投资者教育工作规范性和整体水平的提高。广东协会在**年“投资者教育先进单位”评比活动中，经过自评、初审、现场检查、复核、公示等环节，从辖区442家证券营业部中评出32家先进单位，并将先进单位经验、做法汇编成材料供会员单位学习。

　　建立、健全客户投诉处理机制。近20家地方协会建立了客户投诉机制，安排专人负责，将投资者教育与客户投诉处理紧密结合起来，在保护和督促证券经营机构保护投资者正当权益方面起到一定作用。湖南协会、陕西协会等单位制定了投诉处理与调解办法等制度文件，浙江协会还设立了投诉中心，负责对会员与客户之间及会员与会员之间发生的投诉事项进行调查取证，对证券业务纠纷进行调解。目前，地方协会接到的投诉主要是针对证券经营机构的一些不规范行为，其中推诿、拖延转、销户类及佣金类问题占绝大多数。

　　当前，各单位已经普遍认识到投资者教育工作是证券行业一项制度化、常态化的工作，应常抓不懈，有序开展。总体来看，行业投资者教育工作也已取得了一定的成效。但也必须清醒地看到，我国证券行业投资者教育工作仍处于起步阶段，与我国资本市场稳步发展、市场规模不断扩大以及投资者数量快速增长的形势相比，与境外成熟市场投资者教育工作的水平相比，无论在深度还是广度上，都还存在一定的差距。主要体现在投资者教育工作方式和内容还不能满足各类投

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　　资者的需求，投资者教育人才队伍尚缺乏，尚不能很好地处理投资者教育活动的公益性等。中国证券业协会将进一步致力于推动行业投资者教育形成合力，加强会员单位交流，研究解决相应问题，不断将行业投资者教育引向深入。篇五：证券营业部年度投资者教育工作总结

　　**营业部**年度投资者教育工作总结一、投资者教育工作意义无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明，投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展，我国证券市场已经具有一定规模。**年以来，随着法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，投资者信心不断增强，家庭投资理财观念逐渐普及，大量银行储蓄客户分流到证券市场。新基民、新股民进入证券市场，增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少，风险意识不强的问题，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投机色彩严重，投资理念缺失。因此，坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作，形成投资者教育工作的长效机制，是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措，是资本市场的一项重要的基础性制度建设。根据**年初我营业部制定的“**营业部投资者教育工作计划”要求，配合市场新形势、新要求，我们积极贯彻上级监管部门及公司

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　　总部关于加强投资者教育活动文件精神，在**年通过专岗专人开展投资者教育活动，在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。

　　二、**年度投资者教育工作执行情况，总花费（一）投资者教育园地建设情况根据证监会及公司传达的精神，我们认真对照公司下发的投资者教育园地张贴内容，按要求张贴了相关信息，包括相关法律法规、重要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。同时，我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话及联系地址，对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营运总监。及时跟踪考核历史投诉处理结果，对尚未解决的投诉事件或存在的客户投诉潜在隐患的环节进行认真梳理和整顿，杜绝投诉升级或群体性事件。为了加强对新客户的投资者教育工作，我们在客户开户后及时发放《入市宝典》、《**证券网上交易指南》、《**证券投资者入市教育abc》等相关资料，并在客户区开设了创业板专栏、反洗钱专栏、股指期货专栏、融资融券专栏及基金与理财产品专栏，按要求张贴了相关业务的重要文件并及时进行更新，供投资者查阅。布臵投资者教育专栏1万元，场内张贴风险提示牌0.3万元，共计1.3万元。（二）基础投资者教育活动（新股民学堂、日评、周评、股市沙

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　　龙等常规活动）开展情况**年共组织新股民学堂8次，周评22次，股市沙龙等理财讲座

　　10次，反洗钱宣传讲座3次，融资融券专题讲座8次。我营业部通过组织的各类投资者教育活动，对新开户客户普及基

　　础知识，提示市场风险；对老客户根据即时的市场特征开展投资交流、介绍融资融券等创新业务，引导投资者树立正确的投资理念，提高了

　　投资者风险意识和承受能力。以上活动为客户赠送手提袋、环保袋等小礼品费用总计1万元.（三）专项投资者教育活动（主题报告会、投资策略会、户外宣讲等大规模主题活动）开展情况。**年4月23日，为了进一步加强与核心客户的交流，更好的回馈客户对我营业部的支持，我们组织40名客户参加以“融资融券投资交流”为主题的室外客户联谊活动。此次活动的开展，通过客户之间对融资融券操作心得的交流，使大家进一步加深了对此项创新业务的理解。同时，通过交流我们协助客户掌握了融资做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客户注意把握下跌趋势中的投资机会。此次活动费用总计0.5万元。（五）宣传品发放情况1、我营业部发放的宣传品主要包含以下资料：电话委托流程图：3000份网上交易委托流程图：5000份反洗钱宣传小知识：5000份

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　　基金定投宣传折页：5000份**证券简介宣传折页：**份2、以上宣传品的印刷、购买费用合计3万元。三、**年度投资者教育工作计划，总预算通过**年投资者教育及风险提示的工作实践，我们得出许多相关方面的经验。根据证监会及总公司的要求**年我们计划在原有内容的基础上，将此项工作继续开展并进一步深化细化，具体计划如下：一、继续丰富投资者教育园地，完善风险提示专栏，对投资者进行宣传教育，尽可能多的通过各种途径接受投资者投诉，为客户排忧解难，与此同时，也完善了投资者基础教育工作；二、宣传**证券网站的投资者教育专栏，宣传网上“投资者教育园地”、在线“投资风险承受能力测试评估”、公司投资者教育宣传资料下载，让客户通过证监会、交易所网站了解相关投资者教育信息；三、发放一系列针对性强的投资者教育宣传资料，如满足中小投资者需要的《入市宝典》、加强员工投资者教育业务技能培训的《经纪业务常见问题手册》、针对新员工培训的《经纪业务入职培训教材》，针对入门投资者教育专用的《新开户客户交易指南》等；四、继续组织开展证券知识讲座，随着两融业务的不断发展及转融通业务的即将推出，我们依据投资者的需要，针对客户在交易中的一些问题及交流策略和技巧进行探讨，同时对一些有资格仍未开通的客户进行不同方式的沟通和推荐，让更多的客户参与的融资融券业务中，也将打算对有意愿但资金不够的客户进行业务宣传和业务介绍，

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　　使他们提前掌握这方面的知识为日后开通此项业务打下一定的基础。对上述这些客户会定期或不定期开展一些讲座和研讨活动，并通过网络的课程学习模式播放“财富大讲堂”讲座，以更好服务于遍布全国的公司现有客户，推动潜在客户认识和了解**，丰富投资者金融知识，提高投资者风险意识和规避风险的能力。本年度计划与其它客户经理配合每月做2次相关培训与讨论沙龙。

　　五、切实做到对新开户投资者的全面覆盖，对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训；通过举办投资者见面会、股民交流会、股市沙龙等专题活动，聆听投资者的意见建议，来增强营业部和投资者之间的沟通，来提升营业部的服务水平；邀请专家和证券资深人士来营业部举行证券投资方面的报告会，拓展投资者的投资思路，提高客户的投资技巧；

　　六、做好投资者教育工作的同时展开自我教育。第二篇：3.15投资者主题教育总结报告3.15投资者主题教育总结报告广西证监局：我部在**年3月13日接到《关于开展“3.15国际消费权益日”投资者权益主题教育活动的通知》（桂证监发[**]10号）后，本着高度重视精神，深刻领会此次宣传活动重要性，积极部署开展宣传活动。**年3月15日，银建期货南宁营业部针对3.15投资者主题教育宣传活动，在营业部经理方向军的带领下对广大投资者进行教育宣传活动。现将我公司开展“3.15”投资者主题教育的具体情况总结如下：

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　　一、在社区通过以“买期货、知风险；不盲动、量力行”为主题的宣传横幅开展活动。

　　**年3月15日我部组织全体员工在新竹小区举行了以“买期货、知风险；不盲动、量力行”为主题的宣传活动，旨在大力宣传期货行业投资者教育与权益保护的重要性，增强投资者的风险意识，营造投资者教育与权益保护的良好社会氛围。

　　二、在小区设立专门的咨询台，接受投资者咨询，并摆放公司宣传资料、投资者教育宣传、诚信教育宣传、反洗钱教育宣传等宣传材料供投资者自行领取，据统计此次活动我们共发放宣传册约80份。

　　三、为了扩大宣传影响，公司也在网站显要位置，开辟3.15投资者宣传专栏，介绍和广泛宣传本次活动。

　　通过此次3.15投资者宣传活动的开展，让投资者在一定程度上对期货行业有更深入的了解，扩大了期货市场的影响力，创造了行业的美好未来。

　　**银建期货经纪有限责任公司南宁营业部年3月17日第三篇：勤政廉政主题宣传教育月活动总结**年界山小学开展勤政廉政主题宣传教育月活动总结为深入学习贯彻党的十八大、十八届三中全会精神，进一步落实中央“八项规定”，改进工作作风，密切联系群众，服务教育发展，推进创建“教育强区”各项工作，4月份学校开展“坚持群众路线、切实转变作风、服务教育发展”勤政廉政主题宣传教育月活动，现总结如下。

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　　一、精心组织，强化“三个到位”一是宣传发动到位。为提高对宣传教育月活动重要意义的认识，召开全体行政及教师会，统一思想，印发了活动方案。二是组织保障到位。成立了宣传教育月活动领导小组，学校柯志海校长任组长，陈华晖副校长任副组长，教导主任、总辅导员、各教研组长为成员。学校制定了切实可行的活动方案，对活动的组织领导、时间、内容、形式、方法步骤作出了具体安排。三是思想认识到位。对宣传教育月活动方案及实施情况在全校公开、公示，全体教师参与学习教育活动，撰写了学习体会文章。二、强化过程，开展“三项活动”（一）在学校班子成员及全校党员干部中开展“深入学习贯彻《廉政准则》，树立勤政廉政先进典型”的主题教育活动。一是认真学习《廉政准则》。把《廉政准则》作为学校党员干部的必读篇目；以学习专栏的形式，加强《廉政准则》的学习和宣传教育。二是召开专题生活会。学校召开民主生活会，分析、查摆问题，谋划学校科学发展。（二）在全校教职工中开展“扬清正廉洁之风、办人民满意教育”为主题的教育活动。一是在全校大力提倡廉洁奉公、诚实守信、爱岗敬业、公道正派的廉政思想，增强了教职工廉洁从教和依法执教的意识。二是将廉政文化有机融入到教师的政治学习和业务学习之中，树立廉洁从教师德典型；坚决抵制教师中的有偿家教行为、赌博打牌行为和私自在校外兼课的行为。三是将廉政文化融入家庭文化活动之中，净化家庭环境，营造良好家风。

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　　（三）在全体学生中开展“廉政文化进校园”教育活动。一是针对学生特点，开好以“廉政文化”话题为主题的班会，增强学生诚信守法、憎腐崇廉意识。二是开展廉政文化进校园教育活动。

　　三、注重落实，收到了“三大成效”一是通过学习，增强了广大教职工的政治意识、大局意识和责任意识，增强了“廉洁办学，廉洁从教”意识。二是通过教育，切实加强教师职业道德建设。在教职工和党员干部中开展了以“职业道德、职业责任、职业纪律、职业技能”为主要内容的“四职”教育，争做“学习型、创新型、和谐型、服务型、竞争型”教师，坚决抵制有偿家教、以教谋私、赌博打牌等不良行为，构建了新型的师生观，推动了学校各项工作不断向前发展。三是通过整改，增强了群众对学校工作取得的成绩的认同感和满意度。组织了学校工作和师德师风满意度测评，群众满意率在98％以上。第四篇：投资者保护宣传活动口号集锦投资者保护宣传活动口号集锦1、价值投资，趋势为重。2、正确的投资理念，成功的投资人生。3、股市有风险，入市需谨慎。4、“炒新”有风险，投资需谨慎。5、树立理性投资观念，增强风险防范意识。6、熟悉掌握证券品种风险特性，客观评估风险承受能力。7、盲目炒新不可取，市场传闻有猫腻。

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　　8、跟风炒作多亏损，理性投资是根本。9、劣股退市箭在弦，盲目炒作有风险。10、价值投资是正道，潜力蓝筹最可靠。11、选择合法证券机构，警惕不法分子忽悠。12、了解市场、理性投资、价值投资。13、讲理性、重理性、用理性、推动资本市场科学发展.14、量力而行、理性思考、谨慎决策、做一名合格投资者。15、盲从风险大，理性价值高。16、人生财富需要理性规划，投资风险需要防范规避。17、为投资者提供最好的服务就是对投资者最大的保护。18、选择适合自己的投资品种是投资成功的重要环节。19、打击非法证券活动，提高自我保护意识。20、弘扬价值投资理念、建设理性投资氛围。21、投资者利益保护，是我们一切工作的出发点。22、投资理财、贵在理性。23、成熟理性明白投资，诚实守信合规经营。24、投资人财务上的成功与他对投资企业的了解程度成正比。25、切实提高风险意识是投资者最重要的自我保护。26、增强风险意识，倡导更改投资，提高投资者自我保护能力。27、倡导长期投资、理性投资和价值投资，切实保护投资者

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　　合法权益。28、认识市场，认识自己，做理性投资的投资者。29、理财靠理智，投资忌投机。30、量入为出，适当投资，杜绝盲从，理智投资。31、谨防题材消息陷阱，莫攀内幕交易险峰，莫信非法证券交易谎言。32、抵制高利投资诱惑，防范代客理财风险。33、了解自身风险承受能力，选择合适的理财投资产品。34、没有只涨不跌的市场，也没有包赚不赔的投资，请理性管理您的个人财富。35、投资要到合法渠道，防范非法证券投资的风险，树立投资风险自担意识。36、投资五戒。戒心急，戒浮躁，戒贪婪，戒恐惧，戒盲动。37、不轻信、不参与、不传播虚假信息，提高风险意识，抵制内幕交易。38、不参与、不轻信炒股软件、短信、网站、博客以及、msn、uc等聊天工具推荐股票骗取钱财。39、制定合理的投资目标，选择合适的投资品种，科学规划自己的投资，做一名合格的理性投资者，分享中国经济发展的成果。40、防范非法证券活动之“五要”，一要学习相关法律法规，二要学习证券投资知识，三要保持理性投资心态，四要征询专业

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　　人士意见，五要抑制非法证券活动。41、防范非法证券活动之“五不要”，一不要抱有“一夜暴富”幻想，二不要轻信传言或者谣言，三不要相信电话网络蛊惑

　　宣传，四不要被表面现象所迷惑，五不要轻易向他人汇款。42、真的内幕交易让你入狱，假的内幕交易让你割肉，请擦亮您的双眼。43、树立理性投资观念，增强风险防范意识。44、打击非法证券活动，提高自我保护意识。45、成熟理性明白投资，诚实守信合规经营。第五篇：主题教育活动宣传标语主题教育活动宣传标语1、热爱伟大祖国建设美好家园2、树立爱国、感恩、勤劳、互助、开放、进取的**精神3、树立汉族离不开少数民族少数民族离不开汉族各民族之间互

　　相离不开4、坚决恪守对祖国的认同对中华民族的认同对中华文化的认同

　　对中国特色社会主义道路的认同5、共产党好社会主义好伟大祖国好改革开放好民族团结好人民

　　军队好6、深入开展**历史民族发展史宗教演变史“三史”学习教育打

　　牢各族人民群众共同团结奋斗的思想基础7、深入开展中国共产党奋斗史创业史改革开放史“三史”学习

　　教育

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　　8、**主义国家观历史观民族观宗教观文化观9、爱祖国爱人民爱社会主义10、各民族人民要互相信任互相尊重互相支持互相学习互相谅解11、始终把加强民族团结作为长治久安的根本保障12、始终把维护社会稳定作为发展进步的基本前提努力推进**精神跨越式发展和长治久安13、认真贯彻中央**工作座谈会精神推进温宿县跨越式发展和长治久安14、共同努力促进经济繁荣发展民族团结进步社会和谐稳定15、各民族共同团结奋斗共同繁荣发展16、巩固发展平等团结互助和谐的社会主义新型民主关系

　　内容仅供参考

篇十八：投资者教育宣传活动总结

P>　　证监局开展“5﹒15全国投资者保护宣传日”活动总结为贯彻落实中国证监会工作部署，引导投资者正确认识资本市场改革，西藏证监局在抓好疫情防控的同时，以“5﹒15全国投资者保护宣传日”为契机，在辖区以多种形式开展投资者教育系列活动。

　　一是精心组织，丰富投教内容。

　　为使5﹒15全国投资者保护宣传日活动落到实处，取得成效，我局提前规划、精心组织，指导辖区协会和机构将贯彻落实新《证券法》、新三板改革、创业板改革、远离非法证券期货宣传与“5﹒15全国投资者保护宣传日”有机结合，丰富投教内容、扩大投教宣传效果。

　　二是凝心聚力，召开专题座谈会。

　　5月15日中国证监会视频会议结束后，我局立即组织辖区投教基地、调解组织、证券期货经营机构、证券业协会以及局部上市公司召开辖区投保工作专题座谈会。向参会人员传达部署20某某年投资者保护重点及近期辖区投教保护工作安排和要求，并就如何做好辖区投资者教育和保护工作，积极面对经营开展中存在的困难和问题，效劳西藏实体经济开展进行了座谈，并结合作风问题专项整治，听取对我局监管工作、作风建设的'意见和建议，通过座谈交流，充分达成共识、形成合力。

　　三是多点开花，线上线下开展投教活动。

　　指导辖区协会和机构制作并投放投教内容要点解读、投资者问答手册、专家解读文章、动漫视频等投教产品。催促机构线上利用互联网投教基地、官方网站、两微一端、效劳短信等渠道进行宣传；线下通过机构场所悬挂宣传横幅，张贴宣传海报、业务办理等方式向投资者进行宣传。联合辖区协会在《西藏商报》刊登辖区合法机构名录、新《证券法》、新三板改革、创业板改革等相关内容。通过宣传，引导投资者远离非法机构、切实将投资者保护相关知识送到投资者身边，让投资者全面了解资本市场的改革，客观认识改革的投资时机和投资风险，进一步增强理性投资和风险防范意识。

篇十九：投资者教育宣传活动总结

P>　　投资者教育工作总结范文

　　某某年投资者教育工作总结报告

　　投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。

　　一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。

　　年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《某某年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。

　　二、充分做好风险揭示工作。

　　三、进一步做好投资者园地建设。

　　今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依

　　据。目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。

　　四、提升自身素质，更好地办好股民学校。

　　今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新，从业人员的专业水平和专业素质的提升也应同步跟进。今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。通过学习，人员的综合素质明显提升。今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础知识培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了“关于《做好两个规定专题宣传教育活动》专题讲座”讲座、“走进股指期货”专题讲座、“走进融资融券”专题讲座、“反洗钱专题讲座”、“国债回购专题讲座”等。同时，加强与公司研发总部的合作，为客户举办季度的投资策略报告视频会。我们的目标是，通过传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性投

　　资观念，力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的合格投资者。把风险讲够，把规则讲透。

　　五、不遗余力做好普法宣传工作，制作、发放宣传教育材料。

　　法制是证券市场健康发展的基石。3月15日,我部在营业部门口张挂横幅““”关注投资者教育和权益保护”，创作普法专题板报，在营业部张贴“弘扬法治精神，促进社会和谐”、“防范非法证券投资活动”、“以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻”、“依法保护投资者权益，建立健康有序的市场环境”、“落实“五五”普法规划，提高全民法律素质”、“远离非法证券投资活动，提高防范意识”、“加强法制宣传教育，提高证券从业人员法律素质”。等标语。开设投资者教育和维权专柜，安排经

　　验丰富的工作人员回答投资者提出的投资者教育和维权等问题。在投资者教育园地开设“反洗钱”专栏，发放“反洗钱”宣传手册。

　　六、建立与投资者交流的渠道，加强与投资者的沟通。

　　七、加强营业部客户服务和佣金管理，规范营销人员业务行为。

　　组织员工认真学习中证协《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理的通知》，要求员工熟知客户服务及证券交易佣金管理各项要求及禁止行为，要求员工转变观念，把工作重点放在提升客户服务水平和服务质量上，提高营业部的核心竞争力。今年四月份，我部有个老客户因感佩于我部柜台人员的优质服务，在《厦门晚报》上发表文章表扬了我部。此外，还着重要求营销人员加强合规意识，严格规范佣金收取行为，不打价格战，不搞不正当竞争，一切从提升服务出发，保护投资者的合法权益，维护良好的市场秩序。把营销行为的合规性作为考核的一项重要指标。

　　八、增配人力，加强投资者适当性管理，把合适产品推荐给合适投资者。投资者在资金情况、教育程度、心理素质、性格偏好以及风险承受能力等诸多方面存在巨大差异，如何区别对待，从不同客户的实际需求出发，真正做到把合适的产品推荐给合适的投资人，从而极大限度地降低投资风险，关键就在于做好投资者的分类管理。去年我部在加强客户适当性管理方面做了一些努力和尝试，引导部分风险承受能力较低的客户选择投资基金及债券产品。

　　九、落实科学的发展观，与时俱进，跟上中国证券市场发展的脚步。

　　针对中国证券市场是“新兴加转轨”的特点，我们近几年不断有新的制度和新的产品推出以及很多制度有别于国际上其他市场的特点，我们的

　　从业人员需要不断学习，要先武装了自己，才能更好的去教育别人，要坚持与时俱进，用科学

　　的发展观武装自己，努力学习新知识，比如股指期货、创业板、融资融券等，才能更好的为客户服务，开展投资者教育工作。公司从总部到营业部充分的认识到必须通过学习，也只有通过不断的学习，落实科学的发展观，与时俱进，才能跟上中国证券市场发展的脚步。为此公司每年都加大投入进行员工的在岗职业培训工作，同时营造良好的学习氛围，努力培养员工主动学习新知识的习惯，打造一支专业化的服务团队。通过不断学习，在投资者教育工作上不断的创新，利用各种手段开展活动，把一切能利用的资源利用起来服务于投资者教育工作。

　　十、总结经验，促进提高。

　　不可否认，我们的投资者教育工作始终是在探索中实践，实践中探索。投资者教育的方式方法需要与时俱进，在今后的工作中，我们将不断的加强自己的学习，规范自己的工作，做到合规合法，同时又要创新方式方法，通过向投资者普及法律法规、揭示市场风险等，建立健康有序的投资环境，使得投资者的利益能够得到有效地保护。

　　某某年某某某某营业部投资者教育工作计划

　　为贯彻落实监管部门及总公司和分公司的要求，为了充分做好投资者保护与教育工作，提高投资者对非法证券活动的识别,强化风险防范意识，保护投资者的合法权益，引导投资者树立正确的投资理念，促进证券市场的健康稳定发展，我部结合某某年的实际工作情况，制定了某某年度投资者教育工作计划如下：

　　一、某某年投资者教育工作情况工作总结

　　去年以来我国证券市场发展速度加快，主要体现在沪港通等业务稳步推出，新股发行制度改革后IPO发行速度越来越快，市场不断扩容，随着14年大盘指数不断上涨，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。增强投资者风险意识，深入开展投资者教育工作，是保护投资者合法权益的重要环节。我部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。

　　1、投资者信息服务情况

　　投资者教育园地建设

　　营业部设立“投资者教育园地”专栏，及时张贴投资者教育相关宣传材料，向投资者揭示健康的投资理念，保护投资者合法权益。

　　客户通讯服务

　　信息披露及风险提示机制

　　2、投资者教育活动安排

　　营业部按照要求组织系列投资者教育活动，按时完成上交所“我是股东”投票活动、投资者保护宣传教育活动、防范非法证券教育活动以及各类监管机构和主管部门要求的各类活动等。通过宣传教育，使投资者树立正确的投资理念，提高防范风险意识。

　　3、适当性管理工作

　　营业部通过投资者教育告知投资者要结合自身投资偏好和风险承受能力选择适合自己的投资品种和投资策略，同时也可以培养投资者健康的投资心态，提示投资者勿信非法证券活动谎言，抛弃逢新必涨的错误观念，警惕投资风险，自觉抵制盲目炒作行为，树立理性投资、长期投资的证券投资理念。

　　4、客户投诉与回访

　　投诉处理机制及投诉处理流程

　　回访机制及全年回访安排

　　营业部回访专员按公司要求进行各项回访工作。每月按时、保质保量完成新开客户回访工作，自然增长新开户客户在20天内完成回访，回访比例为100%。证券经纪人招揽的新增客户5个工作日内完成回访，回访比例均为100%。对原有客户的回访比例自2月份起每月不低于1%，11月底前完成对原有客户10%的回访任务，回访活动包括但不限于：新股中签上市通知、一般交易客户回访、创业板适当性管理—回访与联络、提示融资融券客户仓单到期通知等。回访人员应及时了解客户需求，真正达到为客户服务好的目的。

　　某某某某某营业部

　　某某某某年某某月某某日

　　根据公司《投资者教育工作制度》和《某某某某年度投资者工作计划》要求，我司现对某某某某上半年度投资者教育工作总结如下：

　　一、继续做好投资者园地建设工作

　　根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。

　　紧密结合市场特点和创新业务发展，落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作，园地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。

　　下阶段公司将根据股指期货业务推出进度，积极组织开展股指期货投资者教育系列活动，如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等；制作股指期货投资者教育宣传折页和手册，内容为东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，为新业务的开展做好前期各项准备工作。

　　二、开展形式多样的投资者教育活动

　　继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。

　　各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量；继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推

　　诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好指数期货和创业板等新业务宣传和风险教育工作。

　　目前证券市场行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，公司的投资者教育工作重心已逐步向树立投资者信心着手开展，克服悲观情绪，避免恐慌等不必要的盲目跟风操作，从服务角度引导投资者树立正确的投资理念和理性投资。

　　在公司人力资源管理总部支持下各营业部设立了咨询岗，配备从业经验丰富的咨询人员做好客户咨询服务工作，经纪业务总部和研究所在4月25至26日组织各营业部咨询工作人员进行投资咨询培训和考核，进一步加强了咨询队伍的建设和管理，提升了公司的服务水平和服务质量，目的就是为广大投资者做好咨询服务

　　工作。

　　下阶段公司将通过东方财经频道视频宣传系统的建设，建立起公司统一的咨询服务平台，进一步加强和落实投资者咨询服务工作，树立公司的服务品牌。

　　三、通过立功竞赛活动积极落实投资者教育各项工作

　　根据上海市总工会、上海市金融服务办公室、中国人民银行上海分行、上海银监局、上海证监局和上海保监局联合发文，在上海金融系统开展“迎世博，树形象，满意服务在金融”立功竞赛活动的要求，结合及融入投资者教育工作内容，分阶段、有步骤开展实施，具体内容为以下几方面：

　　通过95503营销推广活动开展客户满意度调查工作

　　今年5月起公司将在证券行业内率先推出95503全国统一客户服务热线，这标志着东方证券在服务方式、服务手段和服务特色等方面站在了新的高度和新的起点，充分体现公司综合竞争力和行业地位。

　　公司将充分抓住这次机遇，紧紧围绕“服务创造价值、合规创造价值”的理念，在全国所有营业网点全面营销推广95503，通过多层次、多渠道的营销宣传活动让广大投资者甚至是市场潜在投资者能通过95503这一服务通道，了解东方、关注东方，享受公司统一合规的、标准化的服务内容和服务特色，从而激励我们不断地完善服务方式和服务内容，提升服务质量，树立服务品牌。作为立功竞赛活动重要内容之一，95503的推出将带给广大投资者全新的服务体验。时下，证券行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，这就需要我们尽快抓住市场机遇，在证券业内率先推出全国统一客户服务专线95503，并以此为契机，树品牌、拼服务，正确引导广大投资者理性投资，提升公司在市场的影响力，以体现公司对广投资者的关怀和服务，为扩大公司营销平台做好准备工作。

　　本次公司95503营销宣传活动从5月19日至6月30日。目前公司各营业部根据活动要求，积极组织在双休日期间开展社区设摊、营业部现场咨询等多形势、多层次的营销活动，营业部首次营销宣传活动已于5月31日开展，第二次营销宣传活动将统一在6月14日进行。在活动过程中各营业部不仅宣传95503服务功能和服务特色，更注重通过投资者满意度调查问卷的形式，收集、了解广大投资者投资偏好，投资技巧、分析能力和风险识别、风险控制能力，分析投资者尤其是中小投资者、新入市投资者的各类信息如投资者的身份、财产与收入状况、金融知识背景、投资操作经理和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际出发，审慎投资，帮助投资者成为“明白”的投资者。

　　公司95503的推出不仅提升了公司的市场形象，而且促进了投资者教育工作的有效落实。

　　进一步完善投资者教育工作，建立长效机制

　　投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。在某某年公司制定《东方证券投资者教育工作制度》和《东方证券投资者教育工作方案》的基础上，某某某某年公司将进一步完善投资者教育制度建设，促进该项工作有效落实。进行投资者教育必须化“要我做”为“我要做”，杜绝重客户开发，轻客户风险评估；重业务规模，轻风险揭示；重投资推介，轻基本知识普及；重形式，轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白“买者自负”的原则，更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。某某某某年公司的投资者教育工作将进一步完善以下七方面内容：

　　进一步完善《投资者教育园地》建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念。

　　加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等安全性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。

　　通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投

　　资者有效妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。

　　进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度

　　调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升服务质量和服务水平。

　　进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和

　　投资经验、风险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。

　　针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例，

　　对公司内部员工开展鲜明的案例分析教育活动，以起到警示作用。7）加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。

　　制定并推行形象礼仪规范化服务标准

　　为统一营业部员工外在形象，规范营业部在客户服务过程中接待用语，塑造东方证券服务模式，让投资者直观地感受东方证券的文化和经营风格。公司制定了《东方证券营业部服务规范条例》，从员工形象礼仪、规范的接待用语等方面进行规范，有利于加深投资者对东方标准化服务模式的印象，也对行业内尽早树立规范服务之风起到积极的作用。但形象统一化不代表服务的机械化，公司要求营业部在展示东方统一对外风貌的同时，更能体现人性化服务，将定期在各营业部内评选若干“温馨服务岗”，对于为投资者办理业务规范、周到的员工，予以通报表扬并给予适当奖励，激励全体员工真正贯彻落实公司以标准化形象为抓手，人性化服务为根本的服务之道。

　　要求员工根据《证券从业人员禁止性行为条例》，向投资者提供合法合规的服务。目前的证券市场上，不可否认地仍有不少证券从业人员，利用职务之便，向投资者提供非法服务。为清流正源，证券公司有义务要求员工恪守职业道德，合规开办业务。公司将通过在营业部内公示员工信息的方式，提请营业部与客户两方面对员工的言行进行监督，在业务开展过

　　程中要求规范操作，防范风险，通过自查和检查相结合的方式，达到合规开展业务的目的，切实保护投资者利益。

　　四、加强信息技术系统安全运行确保投资者交易不受影响

　　公司信息技术中心加强信息技术系统完全运行和管理，在信息系统维护和制度建设方面着手，确保广大投资者交易不受影响，保障了投资者的基本利益。

　　分三阶段落实信息安全保障工作

　　根据上级主管部对信息安全的工作要求，分阶段对信息安全的保障工作予以落实，公司信息安全的保障工作分三个阶段予以落实：

　　第一阶段为全面自查和快速整改阶段：该阶段的核心是本着“全面、细致、审慎”的原则，对公司信息系统进行了全面的排查和评估，揭示了信息系统的隐患之处，并对此拟定了整改方案和计划，根据整改方案予以快速落实。

　　第二阶段为网络整改和安全加固阶段：该阶段的核心是在第一阶段整改基础上，对三网分离、网站和网上交易加固、应急演练、数据备份、实时监控等重要安全保障手段进行有效的落实，确保安全过渡奥运盛事。

　　第三阶段为长效落实、稳步推进阶段：本阶段的核心是根据信息安全和经营发展，逐项落实信息技术发展规划中信息安全建设和信息应用建设，确保安全和发展并进。

　　大力加强网上交易安全

　　对公司所有网上交易托管机房的应用服务器进行病毒木马和漏洞检测，并根据检测情况进行加固定。

　　诸如，利用诺顿防病毒软件对公司所有网上交易系统服务器进行检查，目前所有服务器病毒特征库均为最新版本，所有服务器均运行正常，未发现病毒感染情况。利用360安全卫士软件对公司部分网上交易系统进行检查，扫描结果显示：正常无木马。对操作系统进行补丁升级，对服务的安全策略进行重新配置，提高访问安全性。

　　建立应急值班制度

　　公司信息技术中心在今年年初已建立7某24小时应急值班制度，制定了相关的应急方案，实施对网站和网上交易等投资者相关系统进行实时监控，值班人员均根据监控要求做好监控记录。

　　某某某某年度下半年我司将继续加大投资者教育工作的广度和深度，结合证券市场变化和创新业务推出，将教育工作全面纳入各项业务环节中，使投资者教育工作成为一项基础性工作，持之以恒，取得成效。

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